根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

相似题目

• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

  A . 中国证券业协会 B . 证券交易所 C . 证券公司住所地证监会派出机构 D . 中国证券监督管理委员会总部

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。

  A . 基金 B . 保险 C . 信托公司资金信托计划 D . 证券公司集合理财计划

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  A . 金融产品购买人 B . 中介机构 C . 金融产品发行人 D . 监管部门

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司对单一股东及其关联方的授信余额不得超过该股东在汽车金融公司出资额的（）。

  A . 50% B . 60% C . 80% D . 100%

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• 在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（）。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况

  A . I、II、IV B . II、IV C . I、II、III D . II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）、管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安棑 IV.发行依据

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

  A . 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B . 由委托人和证券公司共同承担责任 C . 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D . 由客户自己承担责任

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

  A . 为客户提供产品咨询服务 B . 接受代销金融产品的委托前 C . 接受代销金融产品的委托后 D . 向客户推荐金融产品

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• 证券公司代销金融产品，应当按照（ ）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

  A . 证券公司监督管理条例 B . 证券法 C . 公司法 D . 国务院条例

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

  A . 接受代销金融产品的委托后 B . 接受代销金融产品的委托前 C . 向客户推荐金融产品 D . 为客户提供产品咨询服务

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• 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%。2015年12月20日，甲公司发出D产品一批，委托戊公司以收取手续费方式代销，该批产品的成本为600万元。戊公司按照D产品销售价格的10%收取代销手续费，并在应付甲公司的款项中扣除。12月31日，收到戊公司的代销清单，代销清单载明戊公司已销售上述委托代销D产品的20%，销售价格为250万元。甲公司尚未收到上述款项。根据上述事项下列各项甲公司会计处理中，正确的有（　　）。

  A . 甲公司应确认销售费用60万元 B . 甲公司应确认收入600万元 C . 委托代销D产品的账面价值为480万元 D . 应收戊公司账款的账面价值为267.5万元

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 根据《中国邮政储蓄银行代销证券期货资产管理业务机构与产品管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕19号），资产管理计划准入流程包括（）

  A．产品资料搜集 B．产品尽职调查 C．产品评价 D．产品风险等级评定 E．准入审批

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• 公司金融产品信息公示的范围包括公司代销的全部金融产品和本公司及子公司担任管理人的金融产品（）

  A．公募基金 B．私募基金 C．资管定向产品

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• 投资者通过基金管理人及其他代销机构从场外认购10F，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，其账户可通过（）方式开立。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2472001-2475000/56481832035358b5de8d146f1bdbdea0.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）

  A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担责任 C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D.由客户自己承担责任

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