反洗钱补正操作流程主要包括（）。

相似题目

• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否（），及时修改和完善相关制度。

  A . 安全 B . 健全 C . 有效 D . 有益

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，（）业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

  A . 建立 B . 健全 C . 完善 D . 合理设计

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• 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知（）个工作日内补正。

  A . A、3个工作日 B . B、5个工作日 C . C、10个工作日 D . D、15个工作日

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• 分行反洗钱补正子系统的功能包括（）。

  A . 数据处理子系统在总行端生成交易补正清单后，下发给分行 B . 分行补正子系统针对总行下发的交易补正清单 C . 从分行前置采集流水进行批量补正上报总行 D . 发送数据到报表服务器

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• 中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、（），及时修改和完善相关制度。

  A . 有效 B . 合理 C . 完善 D . 系统

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• 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 反洗钱补正作业操作为当前日期的前一天，如2014年3月17日时，一般执行日期应输入为（）。

  A . 20140316 B . 20140315 C . 20140317 D . 20140318

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• 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全的，可以要求金融机构补正，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

  A .

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• 反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误，应向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的10个工作日内补正。

  A . 正确 B . 错误

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• 补正后的反洗钱报表应于接到错误回执日的（）日与正常数据一同报送。

  A . 当日 B . 次日 C . 3日内 D . 5日内

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• 金融机构应在接到反洗钱补正通知的（）个工作日内补正。

  A .

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• 反洗钱补正作业操作频度为（）。

  A . 每日 B . 每个工作日 C . 每月定期操作 D . 每3、6、9、12月的20日

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• 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到发出补正通知的（）工作日内补正。

  A . A、2个 B . B、6个 C . C、4个 D . D、5个

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• 反洗钱补正作业操作中，如遇系统报错为“B2PM”，则表示（）

  A . 系统处于维护中，此情形需联系总行 B . 系统处于维护中，此情形需等待联机开启再行处理 C . 系统处于维护中，此情形需联系技术支持人员 D . 以上说法均不正确

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

  A . 管理人员 B . 业务人员 C . 临柜人员 D . 指定专人

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• 反洗钱补正作业操作中，如遇系统报错为“B2N0”，则表示（）

  A . 系统处于维护中，此情形需联系总行 B . 系统处于维护中，此情形需等待联机开启再行处理 C . 表示联机交易拥堵，可过半小时再执行补正 D . 以上说法均不正确

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• 保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。

  A . 反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性 B . 具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性 C . 反洗钱内部控制制度；真实性和效率性 D . 反洗钱内部操作流程；完整性和有效性

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

  A . 管理人员 B . 业务人员 C . 临柜人员 D . 指定专人

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• 分行端数据补正子系统上线后，反洗钱信息管理系统T日交易的数据，于（）日下发一级分行。

  A . T B . T+1 C . T+2 D . T+3

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• 反洗钱分行端数据补正子系统可实现三种业务类型的数据采集、补正（）.

  A . 银行卡POS刷卡（转账）交易 B . 大额支付系统交易 C . 小额支付系统交易 D . 网内往来系统交易

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• 根据《反洗钱管理办法》规定，审计部组织进行反洗钱审计，对反洗钱工作制度建设和操作流程的（)进行审计，对反洗钱内部控制制度的完整性和有效性进行评价。

  A．健全性 B．有效性 C．合规性 D．可操作性

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• 反洗钱系统根据操作流程需要，设置不同岗位，若机构人员数量少，操作岗与审核岗可兼任。（）

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• 金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的10个工作日内补正。()

  对 错

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