公司资金存管形式以下描述正确的是（）

相似题目

• 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于第三方存管业务描述不正确的有（）

  A . A、客户交易结算资金汇总账户中的资金属于投资者所有。 B . B、客户交易结算资金汇总账户中的资金属于证券公司所有。 C . C、客户交易结算资金汇总账户中的资金可用于证券交易清算交收和向证券公司支付佣金手续费等用途。 D . D、客户交易结算资金交收账户可用于投资者进行存取款。

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• 以下对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的交易结果描述不正确的是（）

  A . A.签约、变更、更新交易成功后，打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》。 B . B.签约、变更、更新交易成功后，经办柜员核对打印的材料与协议书填写内容是否一致，与客户提交证件是否相符。 C . C.柜员在相关信息核对无误后，在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖业务公章 D . D.后台对送审的相关资料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人私章，并进行授权确认。

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• 按照广东农村信用社第三方存管基本规定中对资金划拨、对账及差错账务处理的要求，以下对银证转账明细流水对账结果出现对账失败记录的调帐处理描述正确的是（）

  A . A.银行转证券业务广东农村信用社（行）成功合作银行失败，应调增客户账 B . B.证券转银行业务广东农村信用社（行）失败合作银行成功，应调减客户账 C . C.银行转证券业务广东农村信用社（行）失败合作银行成功，应调增客户账 D . D.证券转银行业务广东农村信用社（行）成功深发展失败的情况下，调增客户账

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• 以下对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务审核描述不正确的是（）

  A . A.《特殊业务申请表》是否有效，盖章是否齐全。 B . B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全，是否有涂改，与客户递交的资料是否一致。 C . C.审核证券公司所录入的信息与客户递交资料是否一致。 D . D.若客户修改我行关联账户的，审核当日是否发生银证转账交易。

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• 以下关于保险资金运用概念和作用的描述中，正确的是（）。 ①保险资金运用的含义与保险投资较为接近 ②保险公司资金运用有助于提高其核心竞争力 ③因资金运用不当而破产的保险公司数量占比较高 ④保险资金运用可以有效防范费差损和利差损

  A . ①② B . ②③ C . ①②③ D . ①②③④

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• 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。

  A . 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额 B . 指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 C . 证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令 D . 指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

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• 以下对股商存管BGL账户描述正确的是：（）

  A . 在股商存管业务中，根据分行业务角色的不同分为主办行与协办行，对应的BGL账户也分为主办行BGL账户和协办行BGL账户。 B . 主办行BGL账户除了作为主办行辖内出入金的临时存欠账户外，还承担日终资金归集并与交易所托管账户之间资金清算划转的作用。 C . 协办行BGL账户的主要作用是在该一级分行辖内发生出入金交易的临时存欠账户，日终核对无误后归集至主办行BGL账户 D . 股商存管BGL账户采用自动记账方式时，跨行标识参数应设置为“不限制”；如在特殊情况下（如出现单边帐情况），股商存管BGL账户采用由网点实体柜员完成人工记账方式时，原则上仅允许本机构柜员操作，不允许跨机构操作

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• 在广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程中，若为办理代理第三方存管签约，柜员审核提交资料无误后要为客户开通兴业银行第三方存管业务的，以下对业务操作描述不正确的是（）

  A . A.柜员操作“代开兴业结算账号“交易开立兴业银行结算账号 B . B.客户凭本人身份证在兴业银行柜台开立“兴业银行结算账号“，作为银银自动转账业务存管银行方（兴业）的账户 C . C.等待兴业系统即时生成该客户在该行的结算账户，并将此信息返还农信。 D . D.成功开立兴业银行结算账号后，然后操作“建立兴业对应关系“交易建立存管关系

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III .证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

  A . 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付 B . 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成 C . 证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成 D . 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

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• 以下关于保险资金资本金的描述中，正确的是（） ①资本金是保险公司投资资金的组成部分之一 ②资本金是保险公司开业初期赔付保险金的资金来源 ③为保证保险公司经营稳定，许多国家保险法对资本金进行了规定 ④保险公司资本金一般进行短期投资，用于满足流动性要求

  A . ①④ B . ①②③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 以下关于广东农信社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的基本规定描述正确的有（）

  A . 广东农信社当前允许代办指定签约 B . 办理代理第三方存管业务的结算账户必须为正常状态 C . 若客户当日曾发生银证转账交易，不允许办理变更银行结算账户交易 D . 如需撤销或变更存管银行时，客户携带相关证件到证券公司办理，广东农信社（行）不予办理 E . 结算账户进行销户时，存在第三方存管签约关系的，不允许进行销户处理

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• 关于第三方存管业务的资金账户冻结，说法正确的是（）。

  A . A.全封与半封冻结方式是冻结资金账户 B . B.全封以后，不能做半封与部分冻结 C . C.半封以后，不能做全封与部分冻结 D . D.部分冻结方式是冻结资金

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• 按照广东农村信用社第三方存管基本规定中对资金划拨、对账及差错账务处理的要求，以下说法不正确的是（）

  A . 客户通过证券公司服务渠道身份认证后，发起银证转账交易，代理第三方存管转账及银证转账业务同时联动完成，完成客户资金银证转账 B . 要求进行资金划拨时，广东农村信用社账户的余额不能为0 C . 省联社清算中心经办人员通过“对账及差错处理“交易发起自动对账，对账的数据以广东农村信用社数据为准，对账交易完成后打印代理第三方存管对账清单 D . 银证转账明细流水对账结果出现对账失败记录，省联社清算中心的经办人员必须与合作银行业务人员征询确认差错情况后进行调账

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• 按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，以下对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要求描述不正确的是（）

  A . A.当为新签约时，申请业务种类选项勾选“建立结算账户资金转账对应关系“一项。 B . B.当需要变更我行关联结算账户时，申请业务种类选项勾选“修改结算账户资金转账对应关系“。 C . C.当需要更新客户证件信息时，勾选“更新账户客户基本信息“。 D . D.当需要更新业务信息时，勾选“更新账户业务基本信息“。

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• 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 以下关于保险资金运用概念和作用的描述中，正确的是（）。①保险资金运用的含义与保险投资较为接近②保险公司资金运用有助于提高其核心竞争力③因资金运用不当而破产的保险公司数量占比较高④保险资金运用可以有效防范费差损和利差损

  A . ①② B . ②③ C . ①②③ D . ①②③④

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• 按广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的交易结果处理的要求，以下描述不正确的是（）

  A . A.签约、变更、更新交易成功后，需打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》 B . B.经办柜员核对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》与协议书填写内容是否一致，与客户提交的证件是否相符 C . C.核对无误后，在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖业务公章，连同所有其他资料交后台复核 D . D.后台对送审的材料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人私章，并进行授权确认

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• 在广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约流程中，若办理代理第三方存管签约的，柜员审核提交资料无误后，进行系统核对的操作。以下对所需执行的系统核对操作描述不正确的是（）

  A . A.执行“[599100]深发展“交易，选择“查询存管银行端签约状态“入口，输入存管银行代码及账户类型，提交后查询客户的签约状态 B . B.在签约状态查询窗口中，柜员核对客户的签约状态是否为“卷商预指定“的状态，客户在券商端所录入的相关信息是否与提供的原件一致 C . C.如所录入系统信息与客户原件不一致时，柜员退还资料，并提示客户返回到我行相关柜台更正信息后再办理签约交易 D . D.如所录入系统信息与客户原件核对一致，执行“[599100]深发展“交易，选择“深发展存管签约“入口，柜员输入相关要素，核对客户姓名、证件信息、联系方式等信息

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• 资金存管前需要询问的事项以下哪些正确（）

  A．核对交易双方证件及资料，确认资料齐全，本人到场办理（有代理人需核实委托公证书等） B．确认买方账户托管还是卖方账户托管 C．确认托管金额，确认有无物业、户口保证金存管 D．确认交易双方联系电话等资料

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• 建委资金监管与公司资金存管业务描述以下正确的是（）

  A．资金监管:为确保交易资金安全，交易双方可向银行申请，将交易资金进行冻结，冻结期内交易双方均不得单方使用、 支配，待满足解冻条件后资金解冻。 资金存管是我司联合银行及交易双方设立的专用托管账户，以保证交易中房款资金的安全 B．资金监管:北京市房屋管理行政机关为保障交易双方资金安全，交易过程中的资金划转可选择通过其设立的专用账户监管， 待产权转移登记完成资金解除监管。监管主体是北京市房屋管理局，其在银行开立监管账户 C．资金存管：北京市房屋管理行政机关为保障交易双方资金安全，交易过程中的资金划转可选择通过其设立的专用账户监管， 待产权转移登记完成资金解除监管。监管主体是北京市房屋管理局，其在银行开立监管账户 D．资金存管：为确保交易资金安全，交易双方可向银行申请，将交易资金进行冻结，冻结期内交易双方均不得单方使用、 支配，待满足解冻条件后资金解冻。 资金存管是我司联合银行及交易双方设立的专用托管账户，以保证交易中房款资金的安全

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• 资金存管在过户后是否还可以再操作，以下描述正确的是（）

  A．公司要求所有房款必须在过户前进行资金存管，且系统在过户后不支持再进行存管操作 B．公司要求所有房款必须在过户前进行资金存管，如特殊情况由大区总监向总部资金存管负责人申请即可在过户后再进行存管操作 C．根据实际情况而定，一般都可以操作 D．公司要求所有房款必须在过户前进行资金存管，如特殊情况由大区资金存管专员在我爱资金存管群内报备即可在过户后再进行存管操作

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• 以下关于资金存管电子签约说法正确的是（）

  A．电子签完成的四方协议无需快递总部 B．资金存管电子签后买卖双方随时可以从 APP 查看存管协议 C．资金存管电子签完成的，交易双方想要一份纸板协议助理可以点击补打印给客户 D．资金存管电子签客户入账只能转账不能刷卡

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