通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面（）

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• 依据《国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知》，各地区和相关部门要改进监督检查方式，建立完善（）和直奔基层、直插现场的暗查暗访安全检查制度。

  A . 不留记录 B . 不听汇报 C . 不打招呼 D . 不发通知

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• 综合评级为（）级的银行通常被认为低于满意程度，应适当提高对这类银行的非现场监管分析与现场检查的频率和深度。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 《现场检查立项建议书》修改完善后，经非现场监管负责人审核同意，应当报（）审定。

  A . 非现场监管负责人 B . 现场检查部门负责人 C . 银监会监管部门（派出机构）主管领导 D . 非现场监管协调员

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• 中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段？ 对于存在问题的公司，中国保监会通过集中谈话的方式，直接向公司主要股东、高级管理人员，以及公司主管单位等各类公司治理主体通报相关问题，督促公司全面整改。（） 

  A . 窗口指导 B . 定期谈话 C . 报告制度 D . 行政审批

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• 落实完善监管备忘录，推动国内监管机构之间的多层次、多渠道的实质性合作，对银行业、证券业、保险业就一些工作和业务加强协调和信息共享，就金融控股公司实施紧密合作、合理分工基础上的主监管制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析，包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 法人治理及内部控制检查 B . 风险性、合规性检查 C . 高级管理人员履职情况检查等内容

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• 对与华夏银行合作的仓储监管机构实施二级巡查制度，经营单位和供应链金融中心分别开展现场检查，其中Ⅱ级仓储机构的检查频率是（）。

  A . 经营机构每季一次，供应链金融中心每半年一次 B . 经营机构二月一次，供应链金融中心每季一次 C . 经营机构每月一次，供应链金融中心二月一次 D . 经营机构半月一次，供应链金融中心每季月一次

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• 在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行监管综合评级为3级的银行通常被认为（）满意程度，应适当提高对这类银行的非现场监管分析与现场检查的频率和深度。

  A . 低于 B . 高于 C . 等于 D . 大于

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• 中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段？ 中国保监会加强对保险公司主要股东、董事、监事和高管人员的任职资格审查，对股东进行风险提示、对董事、监事和高管人员进行教育和培训。（） 

  A . 窗口指导 B . 报告制度 C . 现场检查 D . 行政审批

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• 现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题，其中不包括（）。

  A . 贷款的基本程序与风险控制 B . 资产质量分析 C . 不良贷款的划分标准和确认程度 D . 内部控制报告与信息系统

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• 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。

  A . 政策性银行 B . 金融机构 C . 商业银行 D . 农村合作银行

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• 监管部门的监管人员应当针对商业银行的监管评级结果，确定监管重点以及非现场监管和现场检查的频率和范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院依法对银行、信托公司开展业务合作实施现场检查和非现场监管，可以要求银行、信托公司提供相关业务合作材料，核对双方账目，保障客户的合法权益。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 非现场监管在风险为本监管框架中起基础性作用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。

  A . 公司治理 B . 内部控制 C . 风险管理 D . 内部审计 E . IT系统

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• 保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包（）。 ①行政审批和报告制度； ②非现场监管和现场检查； ③窗口指导； ④定期谈话。

  A . ①③④ B . ①②④ C . ①②③ D . ①②③④

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• （）不可能通过非现场监管来识别，这也是为什么现场检查与非现场监管要紧密配合的原因之一。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 流动性风险 D . 操作风险

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• 中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段？ 中国保监会通过派出观察员列席保险公司股东大会、董事会及其专业委员会的会议，深入了解保险公司在治理结构方面存在的问题，有针对性的提出整改措施。（）

  A . 窗口指导 B . 定期谈话 C . 报告制度 D . 现场检查

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• 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的（）。

  A . 有效性 B . 针对性 C . 高效性 D . 准确性

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• 非现场监管和现场检查有机结合能够更好的发挥二者的互补效应，避免出现监管漏洞，其合作主要表现在（）

  A . 通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，将大大减少现场检查的工作量 B . 非现场监管对现场检查有很好的指导作用 C . 现场检查结果将提高非现场监管的质量 D . 通过现场检查可以修正非现场检查结果 E . 非现场监管有利于加强现场检查的有效性

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• 保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括（）：①行政审批和报告制度；②非现场监管和现场检查；③窗口指导；④定期谈话。

  A . ①③④ B . ①②④ C . ①②③ D . ①②③④

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• 银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的（）监管，并根据本指引及其他相关法律法规，按年度组织对商业银行内部控制进行评估，提出监管意见，督促商业银行持续加以完善

  A．持续 B．区别 C．随机 D．以上都不是

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• 要严格落实总队、支队和车管所三级监管职责，用足用好考试、检验等业务监管系统，实行网上巡查与现场检查相结合、常态检查与随机检查相结合，强化异常业务分析检查，及时发现问题，严肃查处追责，完善机制，堵塞漏洞。（）

  正确 错误

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