证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。

相似题目

• 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D . 中国证监会、协会禁止的其他行为

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• 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是( )。

  A . 职位规范 B . 职业职责 C . 职业行为 D . 职业操守

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• 注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。

  A . 会计报表审计 B . 净资产验证 C . 实收资本（股本）的审验 D . 盈利预测审核

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• （）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

  A . 本金风险 B . 流动性风险 C . 操作风险 D . 价差风险

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• 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

  A . 法律的 B . 经济的 C . 行政的 D . 市场的

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

  A . 1万元以上10万元以下 B . 2万元以上20万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 5万元以上50万元以下

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• 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C . 向委托人承诺证券投资收益 D . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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• 从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是（ ）。

  A . 职业规范 B . 职业职责 C . 职业行为 D . 职业操守

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• 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

  A . 1万元以上10万元以下 B . 3万元以上20万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 5万元以上50万元以下

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• 根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

  A . 《股票发行与交易管理暂行条例》 B . 《公司法》 C . 《禁止证券欺诈行为暂行办法》 D . 《证券从业人员行为守则》

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• 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

  A . 1；10 B . 2；20 C . 3；30 D . 5；50

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）以上（）以下的罚款。”

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• 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（）

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• 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 （）

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。()

  A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

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• 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。()

  A．正确 B．错误

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• 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（）

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。()

  A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

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• 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告、撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3105001-3108000/528f395a2f1f03b63318e4567cb814d4.gif' />

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__________万元以上__________万元以下的罚款。（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/f6a0d6a5caf6f5ae9605e7466c1c6607.gif' />

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• 按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管

  A．①②③④ B．①③④⑤ C．②③④⑤ D．①②③④⑤

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