上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

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• 下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（）。 Ⅰ可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 海顺公司是一家在上交所公开上市的股份有限公司，以经营海鲜产品批发为其主营业务。公司在2010年8月18日作出增加公司的注册资本、拟增发新股的决议，新股发行价格为每股8元。请问下列哪些说法是错误的？（）

  A . 公司董事会作出决议，确定新股的具体发行价格 B . 如公司决定此次发行股票，仅针对公司的发起人股东199人发行，虽然公司在1年前已经针对发起人股东发行过一次股票，但此次发行为不公开发行 C . 该公司应当连续3年持续盈利，财务状况良好 D . 公司募得股款后，经过股东大会的决议，调整了原来招股说明书中所列的资金用途，该行为合法

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• 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的；其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易；应向证券交易所报送有关文件 Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据增发及上市业务操作流程，T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票应设置涨跌幅限制。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得公开增发新股的有（ ）。

  A . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告 B . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告 C . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消失

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得公开增发新股的有（）。

  A . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告 B . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告 C . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

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• 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。

  A . 发起人股份 B . 内部职工股 C . 募集法人股份 D . 国有法人持股

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• 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。

  A . 发起人股份 B . 募集法人股份 C . 内部职工股 D . 国有法人持股

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• 增发新股可流通部分上市交易当日，股票不设涨跌幅限制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，主要包括（）。 Ⅰ.发起人股份 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ.内部职工股 Ⅳ.优先股

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列（）事项经股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。 Ⅰ上市公司发行境外上市外资股 Ⅱ上市公司向社会公众增发新股 Ⅲ上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 Ⅴ上市公司向原有股东配售股份，且具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ E . Ⅳ、Ⅴ

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• （）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。

  A . A、T+1日，不设涨跌幅限制 B . B、T日，受涨跌幅限制 C . C、T+1日，受涨跌幅限制 D . D、T日，不设涨跌幅限制

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• 上市公司申请增发新股，要求最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

  A．5％ B．6％ C．10％ D．9％

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• 备兑权证通常由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（）。Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅳ．首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%（不考虑特殊情况）Ⅴ．对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，股东申请限售股份上市流通应委托（）办理相关手续。

  A．保荐机构或独立财务顾问 B．公司高管 C．公司董事会 D．公司监事

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• 上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于（）。

  A. 60％ B. 70％ C. 80％ D. 90％

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• 增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/16ce1f1f9452db1dff0684808018ce51.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3621001-3624000/57f1b6bbe84d8a727c822a3d07934c55.gif' />

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• 也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

  A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证

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• 沪市增发新股流通部分上市交易当日，股票（）

  A．涨跌幅限制为5% B．涨跌幅限制为10% C．涨跌幅限制为20% D．不设涨跌幅限制

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