国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。[2009年11月真题]

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• 铁路安全监察和铁路建设工程质量安全监督人员依法履行监督检查职责时，有权采取的措施有()。

  A . 要求被检查单位提供有关安全生产的文件和资料 B . 进入被检查单位施工现场进行检查 C . 对不阻碍检查的人员采取一定的强制措施 D . 纠正施工中违反安全生产要求的行为 E . 对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除

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• 保险监督管理机构依法履行职责，可以采取下列哪些措施（）

  A . 对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查 B . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C . 查阅、复制保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构以及与被调查事件有关的单位和个人的财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存 D . 查询涉嫌违法经营的保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构以及与涉嫌违法事项有关的单位和个人的银行账户

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• 保险监督管理机构依法履行职责，可以采取下列哪些措施（）。

  A . 对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查 B . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C . 询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D . 查阅、复制与被调查事件有关资料

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• 根据《保险法》，保险监督管理机构依法履行职责可以采取的措施中，应当经国务院保险监督管理机构负责人批准的是（）。

  A . 查阅、复制保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构以及与被调查事件有关的单位和个人的财务会计资料及其他相关文件和资料 B . 查询涉嫌违法经营的保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构以及与涉嫌违法事项有关的单位和个人的银行账户 C . 对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经保险监督管理机构主要负责人批准，申请人民法院予以冻结或者查封 D . 询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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• 保险监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）

  A . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C . 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料带走检查 D . 对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经检查组组长批准，申请人民法院予以冻结或者查封

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• 国务院征信业监督管理部门及其派出机构依照法律、行政法规和国务院的规定，履行对征信业和金融信用信息基础数据库运行机构的监督管理职责，可以采取下列监督检查措施（）。

  A . 进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查，对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守本条例有关规定的情况进行检查 B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 C . 查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料，对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件、资料予以封存 D . 检查相关信息系统。进行现场检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件、资料，不得隐瞒、拒绝和阻碍

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• 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

  A . A．训诫 B . B．监管谈话 C . C．出具警示函 D . D．责令更换

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• 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

  A . A．限制违法行为人的人身自由 B . B．复制与被调查事件有关的财产登记资料 C . C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D . D．对期货公司进行现场检查

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• 公安机关在履行监督管理职责过程中，发现涉嫌违反《境外非政府组织境内活动管理法》规定行为的，可以依法采取哪些措施：（）

  A . 约谈境外非政府组织代表机构的首席代表以及其他负责人 B . 进入境外非政府组织在中国境内的住所、活动场地进行现场检查 C . 询问与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查事件有关的事项作出说明 D . 查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料，对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件、资料予以封存

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• 依据2011年国务院修订公布的《危险化学品安全管理条例》，负有危险化学品安全监督管理职责的部门依法进行监督检查，可以采取的措施包括（）

  A . 发现影响危险化学品安全的违法行为，当场予以纠正或者责令限期改正 B . 进入危险化学品作业场所实施现场检查 C . 查阅、复制有关文件、资料 D . 对不符合法律、行政法规、规章规定或者国家标准、行业标准要求的设施、设备、装置、器材、运输工具，责令限期停止使用 E . 发现危险化学品事故隐患，责令立即消除或者限期消除

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• 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  A . 期货公司董事会 B . 中国期货业协会 C . 中国证监会及其派出机构 D . 期货交易所

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• 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

  A . 情节严重的，认定其为不适当人选 B . 责令期货公司更换 C . 出具警示函 D . 监管谈话

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• 以下哪些是外汇管理机关依法履行职责可以采取的措施？（）

  A . 对经营外汇业务的金融机构进行现场检查 B . 查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证 C . 进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证 D . 经国务院外汇管理部门或者省级外汇管理机关负责人批准，查询被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人储蓄账户等

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• 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

  A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 责令更换 D . 免职

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• 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取有关措施，下面表述不准确的是（）。

  A . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 B . 进入涉嫌违法者的居住房屋进行搜查 C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和股票账户 D . 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日；案情复杂的，可以延长至60个交易日

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• 根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

  A . A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B . B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C . C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D . D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

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• 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有（　　）。

  A . 训诫 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 责令更换

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• 第 21 题 外汇管理机关依法履行职责，有权采取的措施有（）。

  A．对经营外汇业务的金融机构进行现场检查 B．进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证 C．查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料 D．查询有关个人的储蓄存款账户

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• 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时，可以采取的措施有( )。

  A．现场检查、限制交易 B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C．查阅、复制有关资料 D．封存有关文件资料、查询账户

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