业务运营风险管理系统中，风险等级的划分包括（）。

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• 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 全新业务集中处理模式下的实时风险控制是基于（）批量导入上一个月业务运营风险管理系统产生的风险模型中相关监督模型的资金偏离度数据实现。

  A . 每月一日营业前 B . 每月末日终后 C . 每月2日营业前

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• 业务运营风险系统履职管理包括工作日志和（）。

  A . A、日常培训 B . B、业务检查 C . C、收集风险 D . D、问题整改

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• 准风险事件指在业务运营风险管理过程中，收集到的有待确认的（）事件。

  A . 正常 B . 非常 C . 风险 D . 异常

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• 准风险事件按其性质、金额等来划分，其中柜员自办业务的风险等级为（）。

  A . 特别关注 B . 一般关注 C . 关注 D . 重点关注

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• 业务运营风险管理系统角色的权限设置，应按照（）划分管理级次。

  A . A、总行 B . B、一级（直属）分行 C . C、二级分行 D . D、支行 E . E、网点

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• 业务运营风险管理系统参数维护流程主要包括（）。

  A . A、申请 B . B、审核 C . C、监测 D . D、维护

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• 依据公司《安全生产风险管理体系》规定，安全生产风险划分为“特高、高、中、低、（）”五个等级。

  A . 可接受 B . 不可接受 C . 认可 D . 不认可

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• 业务运营风险管理系统中日志管理岗的岗位职责是（）。

  A . A.负责工作日志登记，将履职过程发现的内部风险事件如实录入系统； B . B.督促有关人员及时整改相关问题； C . C.负责收集和录入外部风险事件； D . D.准确收集风险驱动因素；

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• 风险等级的划分依据风险管理对象的风险程度，突出重点监督，按照（）的分类原则。包括准风险事件分级和风险事件分级。

  A . 金额为主、性质和频率为辅 B . 性质为主、金额和频率为辅 C . 频率为主、金额和性质为辅 D . 金额和性质为主、频率为辅

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• （）均属业务运营风险管理中的高危操作风险事件。

  A . 柜员自办业务 B . 新开立往来户在禁止支付期内发生支付业务 C . 规避反交易 D . 反交易 E . 虚存实取

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• 《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户，应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 业务运营风险管理系统中支行督查岗的岗位职责是（）。

  A . A.负责检查问题二次整改通知书的落实与整改； B . B.准确收集风险驱动因素； C . C.负责工作日志登记，将履职过程发现的内部风险事件如实录入系统； D . D.定期查询辖属机构的风险事件信息和报表，并根据本机构风险状况采取相应防范措施

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• 业务运营风险管理系统中，准风险事件的分类标准为（）。

  A . 正常 B . 关注 C . 一般关注 D . 特别重大 E . 重点关注

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• 业务运营风险管理系统中网点督查岗的岗位职责是（）。

  A . A.定期查询辖属机构的风险事件信息和报表，并根据本机构风险状况采取相应防范措施； B . B.负责对业务运行监督机构发送的查询查复书进行核查、落实、整改，并保证回复的真实性、准确性、及时性； C . C.负责检查问题整改通知书的落实与整改； D . D.准确收集风险驱动因素；

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• 业务运营风险管理系统运行机制包括良性循环机制和分级管理机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 业务运营风险分级管理是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行（）。

  A . A.分级核查 B . B.分级报告 C . C.分级负责 D . D.分级管理

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• 业务运营风险管理系统角色不包括（）。

  A . 系统管理岗 B . 督查岗 C . 查询岗 D . 经办岗

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• 金融物流业务风险管理办法把金融物流业务划分为一至五级风险，一级为最高风险等级、五级为最低风险等级。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理.

  A . 风险分类管理 B . 风险分级管理 C . 风险分层管理 D . 风险分项管理

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• 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后（)个工作日。

  A.5 B.10 C.3 D.15

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• 对每一客户进行风险评估和等级划分，分为初评和复评两个过程。初评结果应由初评人以外的从事（)的人员进行复评确认。①运营②合规③风险管理④具有业务管理职责的岗位

  A．①② B．①②③ C．②③ D．①②③④

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