出现下列（）情形，期货公司的股东及其实际控制人应当在3日内通知期货公司

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• 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（）。

  A . 简式权益变动报告书 B . 详式权益变动报告书 C . 股权控制关系结构图 D . 股权控制关系变动书

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• 投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。

  A . 收购报告书 B . 权益变动报告书 C . 财务顾问专业意见 D . 法律意见书

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• 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。

  A . A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B . B．期货公司股权被冻结 C . C．期货公司股权被用于担保 D . D．期货公司股东发生变动

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• 在借壳上市完成后，上市公司应当符合证监会有关治理与规范运作的相关规定，在（）、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

  A . 业务 B . 股东 C . 财务 D . 人员

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• 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（　　）。

  A . 净资产低于实收资本的50% B . 不能清偿到期债务 C . 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年 D . 负债达到净资产的50%

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• 期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A . 质押所持有的期货公司股权 B . 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 C . 变更名称 D . 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

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• 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

  A . A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 B . B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C . C．非法干预期货公司经营管理活动 D . D．股东未按照出资比例行使表决权

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• 以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。

  A . 在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票 B . 挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息 C . 挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款 D . 挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款

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• 被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司（）应当对前述情形及时披露，并采取有效措施维护公司利益。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 股东大会 D . 高级管理人员

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• 公众公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在（）时间段进行。

  A . 交易 B . 相关证券暂停转让后 C . 非转让时间 D . 下午14：45分后

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• 有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

  A . 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 B . 净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40% C . 不能清偿到期债务 D . 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

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• 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()

  A . 正确 B . 错误

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• 关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（）。 Ⅰ如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更 Ⅱ相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权 Ⅲ多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确 Ⅳ发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 25%

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• 独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份到达或者超过该公司已发行股份的5%但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

  A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%

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• 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，在深交所上市公司收购业务有关信息依法披露前，出现以下（）情形，相关股东或者实际控制人应当及时通知公司刊登提示性公告，披露有关收购事项的筹划情况和既有事实。

  A．相关信息处于保密状态，并未泄露 B．市场出现有关该事项的传闻 C．公司股票交易正常波动 D．公司股票衍生品种交易正常波动

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• 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在（)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  A．业务 B．人员行业 C．资产 D．财务

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• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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