公司应当保证督察长工作的独立性,不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。()
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督察长不得有下列行为()。
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基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
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督察长监督检査公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。
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()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
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基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。
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督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
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()应保证督察长的独立性。
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督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。()
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公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。
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督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。
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( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证监机构核准。
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合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
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基金管理人应当建立有效的()制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。
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公司应该为督察长合规管理提供的保证不包括()
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有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
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公司督察长应当由董事长提名、董事会聘任,报国务院核准。 ()此题为判断题(对,错)。
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()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
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