某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（ ）。

相似题目

• 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

  A . A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B . B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C . C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D . D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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• 某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

  A . 诚实守信 B . 客户至上 C . 守法合规 D . 专业审慎

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• 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

  A . 执业注册 B . 后续培训 C . 执业月检 D . 执业年检

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• 证券投资基金的销售人员包括（）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券从业资格的人员

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）

  A . 无需主动向监管机构提供违法违规线索 B . 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C . 立即向上级部门或者监管机构报告 D . 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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• 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

  A . 基金研究分析人员 B . 从事基金理财业务咨询的人员 C . 销售机构的管理人员 D . 总部从事基金宣传推介的人员

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• 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

  A . 5 B . 8 C . 10 D . 15

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• 营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备（）名取得基金销售从业资质的人员。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 没有限制

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• 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

  A . 忠诚尽责 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

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• 金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 I.姓名 II.从业资质证明 III.年龄 IV.所在营业网点

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于（）人。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 40

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• 国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等申请注册基金销售业务资格，取得基金从业资格人员不少于（）

  A．该部门员工人数的1/2 B．30人 C．20人 D．50人

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• 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。（)

  是 否

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• 基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格；而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务，取得基金从业资格的人员应符合规定，且不低于员工人数的1/3。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的（）。

  A.1／2 B.1／3 C.1／4 D.1／5

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）

  A．姓名 B．从业资质证明及编号 C．所在营业网点 D．以上都是

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于（）人

  A．60 B．50 C．40 D．30

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