证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

相似题目

• 按照《中华人民共和国企业法人登记管理施行细则》规定，企业超出核准登记经营范围的经营方式从事经营活动的，视情节轻重，予以警告、没收非法所得，处以（）以下的罚款。

  A . 1万元 B . 2万元 C . 5万元 D . 10万元

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• 销售人员行为违法违纪、违反职业操守的，公司将视其情节轻重以及给公司造成损失和影响的严重程度，分别予（）等处罚。

  A . 通报批评 B . 警告 C . 罚款 D . 记过、开除

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• 下列除了哪种情况，凡违反麻醉药品法规定，有下列行为之一者，可由当地卫生行政部门没收全部麻醉药品和非法收入，并视情节轻重给予非法所得金额5～10倍的罚款，停业整顿，吊销许可证处罚（）

  A . A.片剂连续使用达6天 B . B.擅自生产麻醉药品或改变生产计划，增加麻醉药品种的 C . C.擅自经营麻醉药品的 D . D.擅自配制和出售麻醉药品制剂的 E . E.未经批准擅自进出口麻醉药品的

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• 在操办婚丧喜庆事宜中，借机敛财或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行分支行有下列行为之一的，上级行可视情节轻重给予警告并责令改正，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分（）

  A . 下级行未按规定向上级行提供信息数据资料 B . 没有及时给符合条件的申请人发放贷款卡 C . 检查和年审时占压借款人贷款卡超过规定时间 D . 泄露借款人或金融机构的商业秘密 E . ee

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• 对于个人信贷业务，管户主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

  A . A、未按规定进行贷后检查的； B . B、未按规定进行资产风险分类的； C . C、未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的； D . D、由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的； E . E、未及时催收逾期贷款本息的。

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• 对于个人信贷业务，审批主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、越权或变相越权审批信贷业务； B . B、逆程序或变相逆程序审批信贷业务； C . C、向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用 D . D、与客户串通，伪造有关资料骗取银行信用的； E . E、通过授意、暗示等方式严重影响信贷人员独立调查、审查的。

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• 对于个人信贷业务，经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）

  A . A、未按审批内容办理信贷业务的； B . B、未按规定及时配备客户经理和风险经理的； C . C、未及时处理风险预警信号或处理不当，造成风险加大或损失的； D . D、因贷后管理不当，造成较大损失的。

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• 证券登记结算机构有下列哪些行为之一的，由其主管机关视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）

  A . 未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性 B . 未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻 C . 为超过有关比率规定的股票办理质押登记 D . 为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明

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• 对于个人信贷业务，调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、对受理的信贷业务，未及时指定客户经理进行调查核实的； B . B、帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的； C . C、通过授意、暗示等方式严重影响客户经理独立调查的。

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• 对于个人信贷业务，审查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、对收到的信贷业务，未及时指定审查人员进行审查的； B . B、通过授意、暗示等方式严重影响审查人员独立审查的； C . C、隐瞒审查中发现的重大问题的。

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• 股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的，由证监会视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）

  A . 用非自营股票办理股票质押贷款 B . 未按合同约定的用途使用贷款 C . 拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况 D . 未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息

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• （）非法书刊和音像制品者，视情节轻重，给予严重警告至留校察看处分。

  A . 传播 B . 观看 C . 复制 D . 贩卖

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• 对于个人信贷业务，调查经办责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、未按规定对客户提交资料的完整、真实、有效性进行调查核实，或调查失实的； B . B、未按规定核实抵（质）押物权属、价值和变现能力以及保证人情况的； C . C、对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷审查和决策的； D . D、帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的； E . E、不坚持独立调查，按照他人授意进行调查的。

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• 咨询工程师（投资）有哪些行为的，由中国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书并收回执业专用章？

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• 注册安全工程师有（）行为，注册管理机构视情节轻重，给予警告、注销注册、取消执业资格等处分。

  A . 同时在两个以上独立法人单位执业的 B . 因工作失误造成重大、特大事故或者重大经济损失的 C . 利用工作之便贪污、索贿、受贿或者牟取不正当利益的 D . 允许他人以自己的名义从事注册安全工程师业务的 E . 与委托人串通或者故意出具虚假证明或者安全技术报告的

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• 有嫖娼、吸毒行为的，给予撤职、留用察看或者解除劳动合同处分。有赌博、盗窃以及其他违反治安管理行为的，视情节轻重，给予警告直至（）处分。

  A . 撤职 B . 留用察看 C . 解除劳动合同

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员有（）的，没收非法所得，给予警告至记过处分；情节严重的，并给予降职至撤职处分。

  A . 不按规定建立贷款责任人制度的； B . 不按规定执行信贷业务审批备案制度的； C . 不按规定实行审贷分离制度的； D . 独自经营或与他人共同经营工商企业。

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• 有其他寻衅滋事、打架斗殴行为的，视情节轻重，给予警告以上处分。结伙斗殴的，从重处分。（)

  是 否

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• 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

  A．5万元以上10万元以下 B．10万元以上30万元以下 C．10万元以上50万元以下 D．10万元以上600万元以下

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• 党员干部黄某拒不执行组织的干部交流决定，将视情节轻重，受到警告、严重警告或者撤销党内职务处分。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 视情节轻重，给予警告至留用察看处分的行为有（）

  A．工作时间饮酒、赌博、打架斗殴的； B．无理取闹或以胁迫等手段强求企业满足个人不正当利益、聚众闹事，影响生产、工作秩序的； C．违反国家信访工作条例，煽动、组织、胁迫、以财物诱使、幕后操纵群体上访的； D．违反社会主义道德、妨害社会公共秩序的

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• 违反《保密法》规定，有下列行为之一的，由所在单位保密委员会办公室视情节轻重提出惩处建议，经本单位保密委员会审批后，按照公司员工奖惩有关规定，给予相应的党纪或纪律处分、经济处罚、组织处理：非法（）国家秘密载体的

  A．持有 B．传递 C．复制 D．获取

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• 信用卡催收工作中，有下列行为之一的，扣除（绩效）工资；视情节轻重，给予警告至撤职处分（）

  A．未按规定及时催收 B．催收人员采取侮辱谩骂、暴力、胁迫等不当催收行为 C．未经授权，将委托账户转托给第三方催收 D．其他违反信用卡催收业务管理规定的行为

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