证券业协会履行的职责有（）。

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• 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

  A . 指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B . 负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C . 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D . 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

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• 证券业协会的主要职责有（ ）。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 演出行业协会应当依照章程的规定履行下列职责（）。

  A . 制定行业自律规范 B . 指导、监督会员的经营活动 C . 依法缴纳或者代扣代缴有关税费 D . 促进公平竞争

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• 证券金融公司应履行的职责有（）。

  A . 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B . 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C . 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D . 证监会确定的其他职责

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• 中国期货业协会应履行的职责包括（　　）。

  A . 教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策 B . 负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作 C . 监督、检查会员和期货从业人员的执业行为 D . 制定期货业行为准则、业务规范。参与开展行为资信评级．参与拟订与期货相关的行业和技术标准

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• 以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 消费者协会履行的职责有（）。

  A . 受理消费者的投诉，并对投诉事项进行调查、调解 B . 参与制定有关消费者权益的法律、法规、规章和强制性标准 C . 参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查 D . 就有关消费者合法权益的问题，向有关部门反映、查询，提出建议

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• 国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。

  A . 依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理 B . 监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分 C . 依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况 D . 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

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• 证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

  A . 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务 B . 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C . 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 D . 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

  A . 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B . 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C . 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D . 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 消费者协会履行下列公益性职责（）。

  A . 参与制定有关消费者权益的法律、法规、规章和强制性标准 B . 受理消费者的投诉，并对投诉事项进行调查、调解 C . 就损害消费者合法权益的行为，支持受损害的消费者提起诉讼或者依照本法提起诉讼 D . 对损害消费者合法权益的行为，通过大众传播媒介予以揭露、批评

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• 证券业协会的主要职责有（）。 Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务 Ⅳ.组织培训和开展业务交流

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。

  A . 组织证券从业人员水平考试 B . 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 C . 推动会员信息化建设 D . 组织开展证券业国际交流与合作

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• 消费者协会履行以下职责（）

  A . 受理消费者的投诉，并对投诉进行调查、调解 B . 就损害消费者合法权益的行为，支持受损害的消费者提起诉讼 C . 参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查 D . 对损害消费者合法权益的行为，通过大众传播媒介予以揭露、批评

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• 证券业协会的职责有（）。

  A . 对会员单位的自律管理 B . 对从业人员的自律管理 C . 负责制定代办股份转让系统运行规则 D . 监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

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• 证券业协会的职责包括（）。

  A . 履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B . 维护会员的合法权益 C . 审批证券的发行 D . 组织培训和开展业务交流

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• 中国证券业协会履行的职能包括（）。

  A . 自律 B . 服务 C . 传导 D . 监督

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• 下列属于期货业协会履行职责的是（）。

  A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B . 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C . 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 D . 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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• （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时，可以采取的措施有( )。

  A．现场检查、限制交易 B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C．查阅、复制有关资料 D．封存有关文件资料、查询账户

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• 中国证券业协会履行的职责包括()。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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