证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
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由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
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证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。
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根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。
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下列有关自营业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的一种经营行为
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证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
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按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
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根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。
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2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司,净资本不得低于人民币()万元。
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按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
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根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告
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下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
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按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
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我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。
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证券公司从事资产管理业务的条件包括()。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
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证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
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按照《正券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
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证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
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由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}
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根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
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修订后的《证券法》规定,经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
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证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的l00%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%。()
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证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()元。
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根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证券自营业务资格应当具备的条件,不正确的是()。 Page}
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