证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。证监会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）

  A . 备案报告 B . 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 C . 合规总监的合规审查意见 D . 资产托管协议

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• 证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

  A . A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元 C . C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D . D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

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• 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（　　）。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  A . 10个工作日内 B . 5个工作日内 C . 15个工作日内 D . 20个工作日内

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• 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。

  A . 申请书 B . 计划说明书 C . 集合资产管理合同文本 D . 推广方案及推广代理协议

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• 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（　　）。 Ⅰ．计划说明书 Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本 Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（　　）。

  A . 直投基金认缴承诺书 B . 集合资产管理风险揭示书 C . 集合资产管理计划说明书 D . 集合资产管理合同文本

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• 证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

  A . 4 B . 5 C . 6 D . 7

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• 1.集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()

  A．5;5 B．5;15 C．15;5 D．15;15

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• 证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（）

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• 集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（）

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• 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

  A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

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• 证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（），将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

  A.5个工作日 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.10个工作日

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• 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作。

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• 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，应当采用（）的方式，中国证监会另有规定除外

  A．分散投资 B．资产组合 C．集合投资 D．比例投资

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