期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。

相似题目

• 证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

  A . A．守法合规 B . B．公平公正 C . C．约定运作 D . D．分散管理

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 I.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 II.通过固定交易单元进行交易 III.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 IV.超出投资范围和比例进行投资

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（ ）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• （）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

  A . 中国证监会及其派出机构 B . 中国期货业协会 C . 期货交易所 D . 中国期货业协会和期货交易所

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III .证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 保险公司的业务范围由保险监督管理机构依法核定。保险公司只能在被核定的业务范围内从事保险经营活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险专业代理机构从事保险代理业务，应当与被代理保险公司签订（），依法约定双方的权利义务及其他事项。

  A . 书面指定代理合同 B . 书面委任代理合同 C . 书面委托代理合同 D . 书面委派代理合同

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• 电信条例规定，经营基础电信业务，经营者应当是依法设立的专门从事基础电信业务的公司，且公司中国有股权或股份不少于（）。

  A . A.51％ B . B.50％ C . C.35％ D . D.30％

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• 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

  A . 刑事 B . 民事 C . 侵权 D . 违约

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A . 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B . 通过固定交易单元进行交易 C . 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D . 超出投资范围和比例进行投资

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• 在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

  A . A．期货交易所 B . B．中国期货业协会 C . C．商务部 D . D．中国证监会及其派出机构

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• 商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

  A . A、中国证监会 B . B、中国银监会 C . C、中国保监会 D . D、中国证监会、中国银监会

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

  A . 为单一客户办理定向资产管理业务 B . 为客户办理特定目的的定向资产管理业务 C . 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D . 为多个客户办理集合资产管理业务

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• 保险公司应当在国务院保险监督管理机构依法批准的业务范围内从事保险经营活动。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有()。

  A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司风险监管指标管理制度 C．期货公司治理和内部控制制度 D．期货公司员工近亲属持仓报告制度

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• 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）

  A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D．在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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• 按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（)业务。

  A．商品期货经纪 B．金融期货经纪 C．境外期货经纪 D．期货投资咨询

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• 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现（），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2430001-2433000/1dce48b3bf42d82605655b236ed4cbb6.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。（)

  是 否

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