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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()
A . 所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B . 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C . 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D . 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）
A . A．所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B . B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C . C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D . D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
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下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。
A . 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B . 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C . 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D . 证券发行市场是交易市场的基础和前提
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根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）。
A . 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款
B . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C . 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D . 公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（ ）。
A . 发行对象不得超过200人
B . 该发行无须报国务院证券监督管理机构核准
C . 控股股东认购的股份36个月内不得转让
D . 发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
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下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述，正确的是（）。
A . 股票是股份公司发行的，是一种股权关系
B . 债券体现的是债权债务关系
C . 投资基金证券是由基金发起人发行的
D . 投资基金证券持有人与发起人之间是信托契约关系
E . 投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系
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根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。
A . 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B . 发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
C . 首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
D . 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价
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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司发行股份购买资产的表述中不正确的是（ ）。
A . 所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施
B . 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价
C . 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一
D . 上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产
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根据证券法律制度的规定，关于上市公司发行股份购买资产，下列表述不正确的是（）。
A . 上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产
B . 所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施
C . 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价
D . 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一
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关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是（）。
A . 市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
B . 市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本
C . 交易执行时间的延长会导致机会成本的增加
D . 头寸越大，对市场价格的冲击越明显
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关于在国外金融市场上发行债券的表述中，不正确的是（）。
A . 债券的偿付期限较长，一般在7年以上
B . 发行金额一次在1亿美元以上
C . 筹得的款项可以自由使用
D . 债券发行手续比较简捷，且发行费用较低
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根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。
A . 最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保
B . 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C . 上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
D . 以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证
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金融债券是商业银行在金融市场上发行的.按约定还本付息的有价证券。次级债券，是金融债券的一种。以下关于次级债券的说法正确的是（）。
A . 次级债券的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B . 次级债券只可在全国银行间债券市场公开发行
C . 次级债券的期限比较长，一般为十年，最低不短于五年，属于银行可以长期使用的稳定资金来源
D . 次级债券可以计入银行附属资本，可以有效地提高银行的资本充足率
E . 具有与发行普通金融债券同样的广告宣传效应和市场约束作用
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根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。
A . 发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
B . 首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
C . 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
D . 网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行
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（）以下关于证券发行承销的表述，正确的有：
A、公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B、投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团,并选择适当的承销方式
C、私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D、在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
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下列有关证券发行市场与流通市场的关系，表述错误的是（ ）。
A . 流通市场上证券流通的规模、结构和速度并不与发行市场证券的种类、数量和方式直接相关
B . 流通市场对发行市场起着积极的推动作用
C . 流通市场上证券的供求状况与价格水平有力的影响发行市场上证券的发行
D . 经营良好的流通市场为证券的变现提供了现实可能
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关于证券市场，下列表述正确的是（）
A . A、流通市场是一级市场，发行市场是二级市场
B . B、证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门
C . C、证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构
D . D、证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者
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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。
A . 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B . 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C . 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D . 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
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根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。
A . 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B . 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C . 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D . 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
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关于证券发行市场论述正确的是（）。
A . A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B . B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所
C . C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D . D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
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关于同业拆借市场中证券公司信息披露的表述正确的是（）
A . 若股权发生变更，不需要进行披露
B . 已经成为上市公司的证券公司仍应履行在同业拆借市场的信息披露义务
C . 每年7月20日以前，披露当年6月30日的资产负债表、净资本计算表、当年1—6月的利润表及利润分配表
D . 每年1月20日以前，披露上年末的资产负债表、净资本计算表、上年度的利润表及利润分配表
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下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A . 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
B . 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C . 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
D . 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
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金融债券是商业银行等金融机构在金融市场上发行的，按约定还本付息的有价证券。次级债券，是金融债券的一种。以下关于次级债券的说法正确的是（)
A．次级债券的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．次级债券只可在全国银行间债券市场公开发行
C．次级债券的期限比较长，一般为十年，最低不短于五年，属于银行可以长期使用的稳定资金来源
D．次级债券可以计入银行附属资本，可以有效地提高银行的资本充足率
E．具有与发行普通金融债券同样的广告宣传效应和市场约束作用
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【多选题】关于证券发行市场与流通市场的关系，下列叙述正确的是（）
A．证券发行市场是流通市场的基础和前提
B．证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件
C．新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平
D．只有证券发行市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本流动性服务
