以下哪些情况属于不合规操作（)

相似题目

• 以下哪些情况可事先不经运行同意即可进行操作（）。

  A . A.检修试验需要解除接地线 B . B.发现触电者断开有关电源 C . C.发现安措不完善即自行补充 D . D.火灾发生时的扑救 E . E.检修试验仪器接电源的操作 F . F.蓄电池正常浮充电的操作 G . G.检修状态的开关空分合试验

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• 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  A . 制定书面的合规政策 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 D . 对员工进行合规培训

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• 以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

  A . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 C . 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 D . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成（）。

  A . 检查立项 B . 用户授权 C . 基础数据配置 D . 检查计划终止

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• 以下属于内外网计算机合规操作措施的是（）。

  A . 严禁在信息内网计算机存储、处理国家秘密信息； B . 严禁信息内网办公计算机配置使用无线上网卡等无线设备； C . 严禁信息内网和信息外网计算机交叉使用； D . 严禁使用移动存储介质。

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• 以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。

  A . 主体资格审核 B . 操作程序审核 C . 放款授权及支付制度执行 D . 授权相关手续审核

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成（）。

  A . 组建检查组 B . 本检查组人员分工调整 C . 检查底稿确认 D . 检查人员强制收工

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• 以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

  A . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . 制定书面的合规政策，并适时修订 C . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 D . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 E . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

  A . 检查计划审核 B . 关联方审核 C . 用户授权 D . 检查项目立项

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• 《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。

  A . 有章不循 B . 循章不严 C . 屡查屡犯 D . 屡犯不改

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• 合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

  A . 流程相关环节 B . 流程相关岗位 C . 流程相关风险点 D . 流程相关控制点

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• 以下哪些情况的处理出，操作不相同（）

  A . 车队通过 B . 车辆引出 C . 车辆闯关 D . 收费员上下班

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• 广东农信社柜员受理客户凭证时，以下哪些属于原始凭证合规性审核的主要内容（）

  A . 是否有漏要素情况 B . 有关人员签章是否齐全 C . 是否有贪污腐化等行为 D . 办理的业务是否符合企业生产经营活动的需要 E . 办理的业务是否符合有关的计划和预算

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• 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

  A . 主要业务能依法合规经营 B . 主要业务基本依法合规经营 C . 主要业务部分依法合规经营 D . 主要业务部分不依法合规经营

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• 以下哪些情况属于虚假妥投（客户未收到商品，但校园店操作妥投，订单状态显示已完成)？（)

  A．未经客户同意，将订单放置物业、前台、家人或他人代收等而操作订单妥投的 B．主动联系客户并提出要求代签收，后期引起客户咨询或投诉的 C．因订单时效考核提前操作订单妥投 D．配送原因将订单送错

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• 业务受理合规性稽核检查的内容有合约期内用户原则上不允许执行以下哪些操作？（）

  A．过户 B．网龄升级 C．享受实物赠送 D．改号 E．套餐解除

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• 经纪人的哪些行为在店面操作规范中是不合规的（）

  A．经纪人建议客户使用首付贷.信用贷等金融产品 B．经纪人可以通过电话的形式进行洗盘 C．经纪人到社区发放派报 D．链家员工在同一年内买入卖出同一套房源

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• 以下哪些属于总行层面全面合规管理组织架构（）

  A．董事会、监事会、高级管理层 B．总行业务条线风险管理部门 C．总行法律与合规部 D．保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

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• 以下哪些内容属于合规认识的误区（ ）

  A、只要不违法，无论做什么都可以 B、合规只是银行高层的事，和普通员工无关 C、自己做得比较聪明，别人发现不了 D、树立团队意识，相互帮助，相互监督，共同提高

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• 合规内控与操作风险管理系统不包括以下哪一项（）

  A．分行法律与合规部 B．总行法律与合规部 C．分行风险管理部 D．总行风险管理部

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• 整改措施应包括（）（消除已发现的不合规或其他不期望情况所采取的措施。）和（）（为消除潜在的不合规或潜在不期望情况的原因所采取的组织系统上的措施），应具有针对性、可操作性、可持续性并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。

  A．管控措施 B．整改措施 C．纠正措施 D．预防性措施

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• 公司员工发现生产经营活动存在以下哪些情况时，应当及时向相关合规管理部门报告（)

  A．违法 B．违规 C．存在风险隐患 D．劳动纠纷

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• 审核业务发票时不合规发票包括以下哪些情形（）

  A．未加盖发票专用章 B．发票内容有涂改、挖补 C．发票折叠损坏 D．发票大小写金额不符

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• 主管应结合网点（）集中学习培训会，对近期本网点监控录像检查情况进行集中学习，对操作不合规的柜员及时做好纠正和辅导，强化本机构日常操作标准化和规范化管理

  A．每周 B．每半月 C．每月 D．每季

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