证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（ ）。 I .具有满足业务需要的技术系统 II.配备必要的业务人员 III.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 IV.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

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• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。

  A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

  A . 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 B . 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 C . 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 D . 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。

  A . 中国证监会 B . 中国证监会派出机构 C . 中国金融期货交易所（CFFEX） D . 中国证券业协会

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。

  A . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D . 全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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• 下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）

  A . 期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务 B . 期货公司只能申请从事境内期货经纪业务 C . 期货公司业务实行许可制度 D . 期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

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• 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、II、IV

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• 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法，错误的是（）。

  A . 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C . 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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• 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

  A . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B . 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D . 净资本不得低于人民币1亿元

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是（）。

  A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于证券公司申请lB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

  A．具有满足业务需要的技术系统 B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（)。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

  A．A.I、II、III B．B.I、II、IV C．C.I、III、IV D．D.II、III、IV

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• 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）

  A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B．有人民币200万元以上的注册资本 C．单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件表述正确的是（）

  A．配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D．申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准

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• 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有（）。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  A．①②③ B．①②④ C．①③④ D．②③④

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• 甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）

  A．甲公司还需增资至少50万元人民币 B．甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

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• 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙IV.丁

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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