按规定,法律风险评价活动不能独立于业务经营和风险管理活动。
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法律风险管理能力评价的相关规定可知,法律风险只存在于于农村中小金融机构的各类经营活动中,机构的管理活动不会造成风险。
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农村中小金融机构法律风险的防范要融入到经营活动的方方面面,建立起法律业务与其他经营管理业务相融合的机制,体现了法律风险管理文化中的哪一项理念()
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法律风险的工作机制建设评价中,法律风险管理工作环境的内容包括法律事务工作的独立性和法律意见的权威性两个方面。
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《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的()。
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银行的经营与银行监管、银行业务以及民商事基本法律密切相关,如果存在规范银行业务经营和管理活动的法律法规缺失、立法层次不高等现象,就可能导致商业银行的运作产生一定的法律风险。
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直属企业应依据企业在生产、经营活动中应遵守的法律、法规和标准要求,确定科学的风险评价方法和程序,进行()风险预评价和在役装置(设备)的风险评价,判定其风险等级。
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()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。
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按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结论反馈与处置阶段,董事会、经营管理层应根据评价小组的结论做出整改决定和磋商后,要求上级的法律风险管理部门督促跟踪落实整改情况。
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专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点,以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。
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根据《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险限额包括交易限额、()及止损限额等,并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解。
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( )是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定,导致不能履行合同、发生争议/诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险。
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未按监管部门和行内业务及风险管理政策、规章制度等相关规定,经营管理金融市场业务的,给予有关责任人:()。
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银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险,指的是()。
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( )是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定,导致不能履行合同、发生争议/诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险。
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企业财务管理只能通过服务于生产、营销等经营活动来创造价值,它本身不能独立创造价值。
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国别风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中。()
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( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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按照《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险限额包括等,并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解()
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合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
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()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
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()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”
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