首席风险官不能够胜任工作，或者有法律规定的其他违法违规行为的，期货公司 （）可以免除首席风险官的职务。

相似题目

• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 旅行社违《旅游法》规定，安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的，由旅游主管部门责令改正，没收违法所得，责令停业整顿，并处（）罚款；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2千元以上2万元以下罚款，并暂扣或者吊销导游证、领队证。

  A . 1万元以上5万元以下 B . 1万元以上10万元以下 C . 2万元以上10万元以下 D . 2万元以上20万元以下

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• 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  A . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B . 《期货交易管理条例》 C . 《期货公司管理办法》 D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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• 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违 法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

  A . 20万元以上100万元以下 B . 15万元以上120万元以下 C . 25万元以上120万元以下 D . 20万元以上120万元以下

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• 期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 股东、董事

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• 首席风险官不应有的行为有（）。

  A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C . 及时汇报风险情况 D . 利用职务之便牟取私利

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• 农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作，或者由于其他外部法律事件，导致相关银行业务出现疏漏或发生争议，由此给机构造成经济及其他损失的可能性。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C . 利用职务之便牟取私利 D . 滥用职权，干预期货公司正常经营

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• 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

  A . A．训诫 B . B．监管谈话 C . C．出具警示函 D . D．责令更换

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• 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

  A . 情节严重的，认定其为不适当人选 B . 责令期货公司更换 C . 出具警示函 D . 监管谈话

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• 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 股东

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• 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A . 董事 B . 董事长 C . 高级管理人员 D . 股东

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• 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有（　　）。

  A . 训诫 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 责令更换

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• 自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  A.1 B.2 C.3 D.4

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• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C．利用职务之便谋取私利 D．滥用职权，干预期货公司正常经营

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• 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

  A．董事 B．董事长 C．高级管理人员 D．股东 此题为多项选择题。

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• 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

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• 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责

  A．董事 B．董事长 C．高级管理人员 D．监事

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• 甲是某期货公司的首席风险官。经过一段时间的工作，该期货公司认为甲不能够胜任工作，拟免除首席风险官职务。对此，下列各项中说法正确的是（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/7cdf44acdfb0c694c40e89a93cf7ebc2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施

  A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《期货公司管理办法》 D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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