-
公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。
A . 主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；
B . 积极接受公司的合规培训；
C . 按照法律法规、监管规定、行业行为准则，以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务；
D . 及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。
-
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能
-
在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。
A . 负责监督银行的合规风险管理
B . 负责银行合规风险的有效管理
C . 审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D . 对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
-
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。
A . 通知业务机构停止其违法行为
B . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
-
以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
A . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B . 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
C . 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
-
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）
A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能
-
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能
-
下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
A . A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
B . B.制定书面的合规政策。
C . C.贯彻执行合规政策。
D . D.明确合规管理部门及其组织结构。
-
公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在（ ）方面
A . 董事会是商业银行的最高风险管理机构
B . 董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险
C . 董事会是我国商业银行所特有的机构
D . 风险管理总监应当是董事会成员
E . 董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平
-
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A . 正确
B . 错误
-
董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
A . 审议批准兴业银行的合规管理制度
B . 保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
C . 监督兴业银行合规风险管理的有效性
D . 确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改
-
公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在下列()方面。
A . 董事会是商业银行的最高风险管理机构
B . 董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险
C . 董事会是我国商业银行所特有的机构
D . 风险管理总监应当是董事会成员
E . 董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平
-
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
A . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C . 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D . 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
-
关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
A . 通知业务机构停止其违法行为
B . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
-
《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）
A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
-
董事会履行合规管理职责不包括（）
A . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C . 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D . 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
-
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
A . 制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B . 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C . 对商业银行合规风险管理进行日常监督
D . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
-
监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
A . 正确
B . 错误
-
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。
A．通知业务机构停止其违法行为
B．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
-
下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。
A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C．识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D．明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
-
农业银行董事会的合规管理职责是（）
A．负责审议批准全行的合规政策
B．监督合规政策的实施
C．负责审议批准合规风险管理报告
D．对管理合规风险的有效性作出评价
-
本行全面合规管理组织架构中，监事会的管理职责包括（）
A．监督董事会和高级管理层合规职责的履行情况
B．监督本行合规管理制度的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改
C．监督本行合规风险管理的有效性
D．持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
-
各县级联社监事会的合规管理职责是什么?
-
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）
A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
