内幕交易行为包括哪些？（）

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• 商业银行在业务操作中，可将以下哪些交易行为列为可疑交易（）

  A . 金融机构内部调拨资金 B . 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 C . 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 D . 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

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• 证券法上的禁止交易行为有哪些？

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• 下列哪些属于违规的债券交易行为（）

  A . 违规操作对交易系统造成破坏 B . 擅自交易未经批准上市债券 C . 制造并提供虚假资料和交易信息 D . 双边全额逐笔清算

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• 服务贸易交易行为包括哪些？

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• 内幕交易的行为方式包括（）。

  A . 行为主体知悉公司内幕信息但不利用 B . 从事有价证券的交易或其他有偿转让行为 C . 泄露内幕信息 D . 建议他人买卖证券等

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• 哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款 D . 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

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• 下列哪些交易或行为，应作可疑交易报告（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 D . 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 E . 自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑

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• 下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

  A . A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 B . B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 C . C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 D . D、金融机构内部调拨资金

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• 下列哪些行为属于交易差错风险（）

  A . 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B . 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C . 无权或越权代理而造成的风险 D . 交割失误引起的风险

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• 电子商务一般的交易过程分为5个阶段，下列哪些行为属于“交易后处理”阶段（）

  A . 相关的中介方，包括电子商城、银行、信用卡公司（或发卡银行）、海关、商检、保险、税务以及物流配送公司等机构都要做好参与交易的相应的准备工作，要能随时进行在线的服务 B . 卖方按规定负责做好售后服务，包括有关的使用培训和维修服务 C . 若出现违约情况，则买卖双方还需进行违约处理，受损方有权向违约方索赔 D . 卖方按约给出发货通知，启动相应机构完成对应服务项目，进行备货、发货、报关、保险、取证、信用等业务

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• 下列哪些行为属于内幕交易行为？（）

  A . 内幕人员利用内幕信息买卖证券 B . 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C . 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D . 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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• 下列哪些交易行为是可疑交易（）

  A . 与洗钱高风险国家和地区有业务联系 B . 没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途 C . 长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易 D . 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

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• 下列哪些股份转让交易行为无效？（）

  A . 在证券交易场所外进行的无记名股票的转让 B . 在股东大会召开前30天内进行的记名股票转让 C . 公司成立满1年时，发起人将其持有的本公司股份转让 D . 公司董事辞去董事职务后1年以内，将其持有的本公司股份转让

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• 从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）

  A . A、涉及现金交易的多人地址相同 B . B、交易人员所称职业同交易量或交易类型不符 C . C、非赢利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的 D . D、在客户身份验证或核实过程中，发现无法解释、原因不明的矛盾

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• 以下哪些行为属于内部交易范畴（）

  A . 交叉持股 B . 表内授信及表外类授信 C . 金融市场交易及衍生交易 D . 理财安排

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• 以下哪些属于泄露或交易行为（）

  A . 利用职务之便擅自查询、获取客户通信内容信息以及客户通话清单、位置信息、服务密码等隐私信息 B . 客户凭借有效证件或服务密码等方式通过身份鉴权验证、或委托他人依照公司有关业务规程办理的情况下，根据客户需要协助其查询、获取客户信息 C . 公司配合公安机关、国家安全机关或者人民检察院，依照法律程序对相关信息进行查询或提取； D . 按照政府、消协等有关部门处理客户投诉、申诉的要求，向政府、消协等提供仅限于投诉处理相关的必要客户信息

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• 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

  A . 证券公司为客户融资 B . 证券公司为客户融券 C . 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D . 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？

  A . A．涉及现金交易的多人地址相同 B . B．交易人员所称职业同交易量或交易类型不符 C . C．非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的 D . D．在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾

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• 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

  A . A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券 B . B．内幕人员利用内幕信息买卖证券 C . C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易 D . D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

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• 买断式回购交易中，交易双方不得进行哪些行为（）

  A . 换券 B . 现金交割 C . 提前赎回 D . 延长回购期限

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• 听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

  A．禁止内幕交易 B．禁止操纵市场 C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D．禁止将自营账户借给他人使用

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• 内幕交易包括以下行为()。

  A．内幕交易知情人利用内幕信息买卖证券的行为 B．根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 C．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为 D．非内幕信息知情人通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券的行为 E．非内幕信息知情人通过其他途径获得内幕信息，建议他人买卖证券的行为

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• 下列哪些属于严禁的异常交易行为（）

  A．利用个人账户、资质或额度向客户提供购汇、换钞等交易服务 B．利用个人账户或控制他人账户过渡报销费用、福利费用 C．代直系亲属办理开户、转账、存取现、结售汇业务 D．为完成考核任务虚增业务交易量

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• 发现某只股票的股价异动时，下列哪些行为可能存在引发内幕交易的风险？（）

  A．打电话给上市公司董秘询问 B．让助手给上市公司证券代表发微信求证 C．在调研时当面向上市公司副总了解 D．查询上市公司公告

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