以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

相似题目

• 世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。关于养老保险的审慎监管模式，以下说法正确的是()。

  A . A.指政府以“一个审慎人”的标准监管养老保险业务 B . 对养老基金管理者的日常运营进行严格监控 C . 强调养老保险基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度 D . 只适用于基金积累制养老保险制度

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• 总体而言，企业年金计划建立流程的核心内容包括三部分：方案设计与报备、管理机构选择和合同签署与报备。在此基础上，企业年金基金各运营管理主体各司其职，确保企业年金计划的高效安全运作。关于企业年金方案，以下说法错误的是（）。

  A . 企业年金方案是企业年金计划的关键文件，是签署其它管理文件的基础 B . 企业年金方案具有法律效力 C . 尚未参加基本养老保险的企业，也可以先行建立企业年金 D . 企业年金计划方案中一般会列明企业缴费和个人缴费的原则性规定

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• 世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。关于两种监管模式，以下说法正确的是()。

  A . A.审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离 B . 审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求 C . 数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理 D . 审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平

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• 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。

  A . 审慎监管原则 B . 监管的连续性和有效性原则 C . 保障投资者利益原则 D . 依法监管原则

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• 基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。

  A . 审慎监管原则 B . 高效监管原则 C . 保障投资人利益原则 D . 合理原则

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• 根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

  A . A．符合中国证监会关于基金品种的规定 B . B．与拟任基金管理人已管理的基金雷同 C . C．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 D . D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容

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• 股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容（ ）。Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小，重点监管大型基金的管理人Ⅳ.建立和强化信息披露机制Ⅴ.强化对杠杆的规制

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

  A . 对基金机构的审核注册 B . 对基金机构行为的检查 C . 检查后对存在问题的基金机构的处置 D . 对基金投资人行为的监管

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• 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 社会保险基金非现场监管的内容包括以下哪几大类（）。

  A . 管理或运营的收益性 B . 管理或运营的风险性 C . 管理或运营的合规性 D . 管理或运营的资本充足性

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 公开募集基金合同的内容包括（） Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金运作当事人有义务向受托人和有关监管部门提供相关报告。以下说法正确的是（）。 ①账户管理人应当定期向委托人提交账户管理数据等信息以及企业年金基金账户管理报告 ②托管人应当定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告 ③投资管理人应当定期向托管人提交企业年金基金投资管理报告 ④受托人应将各有关运作当事人的定期报告进行分析、研究、核对和汇总，在此基础上编制整体的企业年金基金管理和财务会计报告

  A . ①② B . ②③ C . ②④ D . ①④

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 以下哪项不是基金招募说明书必须包括的内容（）。

  A . A．基金管理人、基金托管人的基本情况 B . B．基金合同和基金托管协议的内容摘要 C . C．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称 D . D．基金经理的投资经验

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• 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括()。Ⅰ.法律依据;Ⅱ.监管要求;Ⅲ.税负;Ⅳ.与股权投资业务的适应度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于公募基金的说法，错误的是（)。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监

  下列关于公募基金的说法，错误的是()。 A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 B.最小金额要求较低，且投资者众多 C．募集的对象通常是不固定的 D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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• 下列关于公募基金的说法，错误的是（)。 A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格

  下列关于公募基金的说法，错误的是()。 A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 B.最小金额要求较低，且投资者众多 C.募集的对象通常是不固定的 D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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• 中国企业年金基金运作中,报告和信息披露的对象包括（)。①有关监管部门;②投资管理人;③账户管理人;④

  中国企业年金基金运作中,报告和信息披露的对象包括()。①有关监管部门;②投资管理人;③账户管理人;④受托人;⑤委托人。 A．②④⑤ B．①④⑤ C．①③④⑤ D．①②③④⑤

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• 根据保险销售从业人员监管办法规定，以下哪项不是执业证书必须包括的内容（）。

  A．持有人的姓名、性别、身份证件号码、照片 B．持有人的从业经历 C．持有人所在保险公司或者保险代理机构名称 D．持有人所在保险公司或者保险代理机构投诉电话

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• 信托基金的建立与运作包括内容是什么？

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• 请回答下列问题。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则

  A．审慎监管原则 B．监管的连续性和有效性原则 C．保障投资者利益原则 D．依法监管原则

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• 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（）。Ⅰ法律Ⅱ监管Ⅲ业务适应度Ⅳ基金税负和基金投资者税负

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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