期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。 查看材料
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
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期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。
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根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
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对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是()。
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期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()
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期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
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对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()。
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期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
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期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
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对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
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对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()。
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会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
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根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
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期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()此题为判断题(对,错)。
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下列哪一项属于交易所对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的监管措施?()
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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以下纪律惩戒。()
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对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取以下哪些监管措施?()
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试
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对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,()将视其情节轻重予以纪律惩戒
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试