对于下列哪项情形，银行业监督管理机构可以采取取消直接负责的董事、高管人员一定期限直至终身的任职资格的监管措施？（）

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。(银监法第48条)

  A . A、对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； B . B、银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； C . C、取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。

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• 商业银行外包活动存在（）情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。

  A . 违反相关法律、行政法规及规章 B . 违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程 C . 存在重大银行风险隐患 D . 声誉受损

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• 银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款-35-人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（）。

  A . 限制分配红利和其他收入 B . 限制资产转让 C . 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 D . 责令暂停部分机构营业

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• 对于逾期未改正，或者其行为严重危及商业银行稳健运行、损害存款人和其他客户的合法权益的，银监会可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，区别情形，采取下列措施（）。

  A . 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B . 限制分配红利和其他收入 C . 停止批准增设分支机构 D . 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利 E . 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 F . 法律规定的其他措施

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• 商业银行违反本法规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）从事银行业工作。

  A . A、十年 B . B、二十年 C . C、一定期限 D . D、直至终身

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，采取责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。20、

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格（）

  A . A、不按规定换领金融许可证 B . B、损坏金融许可证 C . C、遗失金融许可证且不向银监会报告 D . D、未在营业场所公示金融许可证 E . E、伪造、变更、出租、出借、转让金融许可证

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• 在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以采取的措施不包括下列哪项？()

  A . A、通知出境管理机关依法阻止其出境 B . B、申请司法机关禁止其转移财产 C . C、申请司法机关禁止其转让财产 D . D、禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

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• 区别不同情形，违反银行业监督管理规定的银行业金融机构可能受到的惩处措施包括()。 (一)取消直接负责的董事、高级管理人员任职资格 (二)禁止直接负责的董事、高级管理人员从事银行业工作 (三)追究刑事责任

  A . (一)和(二) B . (一)和(三) C . (二)和(三) D . (一)、(二)和(三)

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。  

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 B . B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D . D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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• 商业银行违反《商业银行法》规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的（）一定期限直至终身的任职资格。

  A . 重事、高级管理人员 B . 董事、监事 C . 高级管理人员、监事 D . 信贷人员

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B . B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D . D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。

  A . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； B . 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； C . 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

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• 商业银行违反本法规定的,国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）直至终身从事银行业工作。

  A . A、一年 B . B、一定期限 C . C、三年 D . D、五年

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• 银行业金融机构违反审慎经营规则的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构批准，可以区别情形，采取下列措施（）。

  A . A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B . B、限制分配红利和其他收入 C . C、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 D . D、停止批准增设分支机构

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• 银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取的相应措施包括（ ）。

  A . 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B . 限制分配红利和其他收入 C . 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 D . 停止批准增设分支机构

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• 外资银行董事、高级管理人员和首席代表存在下列情形之一的，中国银监会及其派出机构可以视情节轻重，取消其一定期限直至终身的任职资格（）

  A . 拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国银监会及其派出机构依法监管的 B . 因内部管理与控制制度不健全或者执行监督不力，造成所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的 C . 因严重违法违规经营、内控制度不健全或者长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或者被宣告破产的 D . 因长期经营管理不善，造成所任职机构严重亏损的 E . 以上都是

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消（）一定期限直至终身的任职资格。

  A . A、直接负责的董事 B . B、直接负责的高级管理人员 C . C、一般管理人员 D . D、一般员工

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直到终身的任职资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构的行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列（）措施。

  A . A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B . B、限制分配红利和其他收入 C . C、限制资产转让 D . D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

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• 在接管、机构重组或者撤销清算期间，经同务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，不可以采取下列哪项措施？（)

  A．直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境 B． 申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利 C． 申请司法机关依法冻结其存款

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• 对外包活动存在以下情形的，银行业监督管理机构可以要求银行业金融机构纠正或采取替代方案，并视情况予以问责（）

  A．违反相关法律、行政法规及规章 B．违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等 C．存在重大风险隐患 D．其他认定的情形

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• 根据《资产支持专项计划备案管理办法》，管理人有下列（）情形之一的，应当限期改正，基金业协会可视情节轻重相应采取公开谴责、暂停备案六个月、取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可相应采取要求参加强制培训、行业内谴责、认定为不适当人选、暂停从业资格、取消从业资格等纪律处分

  A．多次报备不及时、不完备、未按要求补正 B．基础资产被列入负面清单 C．专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施 D．未按规定完成备案，擅自在证券交易场所转让资产支持证券

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• 在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以采取的措施不包括下列哪项（）

  A．申请司法机关禁止其转移财产 B．申请司法机关禁止其转让财产 C．禁止该机构的董事、高级管理人员给继续履行其职责 D．通行出境管理机关依法阻止其出境

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