农发行风险治理架构中的“高级管理层下的风险管理组织架构”由构成（）

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• 企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。 Ⅰ.良好的公司治理机制 Ⅱ.资本充足率不低于10% Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。

  A . 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 B . 由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 C . 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 D . 做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突 E . 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立

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• 全面风险管理是指围绕建设银行总体发展战略，在健全的公司治理架构下，（）参与并履行相应风险管理职责，对涵盖全行所有分支机构及业务活动的各类风险进行有效的识别、评估、计量、监测、控制和报告的持续过程。

  A . 全体风险管理人员 B . 董事会、监事会、高级管理层 C . 风险经理 D . 客户经理 E . 董事会、监事会、高级管理层和全体员工

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• 银行公司治理组织架构的主体包括（）。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 内部控制 D . 监事会 E . 高级管理层

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• 寿险公司内部控制体系的基础是控制环境，其直接反映出寿险公司的“公司治理、组织架构、企业文化和人力资源”等各方面的基本情况，并反应内部控制的基本内容。其中在企业文化方面，主要是要求寿险公司培养积极健康的企业文化，其做法包括向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的重要性，引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司的（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。

  A . 董事会 B . 投资决策委员会 C . 风险控制委员会 D . 首席投资官

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• 银行公司治理架构中的各个部分与银行风险管理息息相关，（）都对银行的风险管理负有责任，并且存在相互制约关系。

  A . 股东（社员）代表大会 B . 董（理）事会 C . 监事会 D . 高管层 E . 审计机构

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• 中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）

  A . A.第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成 B . B.第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成 C . C.第三道防线，由稽核部门组成 D . D.为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制

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• 中小金融机构公司治理建立的“三会一层”，是指（）的公司治理架构。

  A . 股东（社员）大会 B . 董（理）事会 C . 监事会 D . 高级管理层 E . 职工代表大会

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• 2006年美国次贷危机以及全球金融危机促使银行业监管机构以及各商业银行进一步完善银行风险治理架构。

  A . 正确 B . 错误

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• 风险治理架构中的第二道防线是（）

  A . 业务条线部门 B . 内部审计和合规部门 C . 内部审计和风险管理部门 D . 风险管理部门和合规部门

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• 对已经暴露出来的金融风险，相关部门采取及时治理措施，以防止金融风险的恶化和蔓延，属于金融风险管理中的（）。

  A . 预警系统 B . 评估系统 C . 补救系统 D . 监控系统

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• 保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。

  A . 董事会 B . 投资决策委员会 C . 风险控制委员会 D . 首席风险官

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• 识别风险点、非风险点、敏感点和权衡点是软件架构评估过程中的关键步骤。针对某系统所作的架构设计中，“系统需要支持的最大并发用户数量直接影响传输协议和数据格式”描述了系统架构设计中的一个（1）：“由于系统的业务逻辑目前尚不清楚，因此现有系统三层架构中的第2层可能会出现功能重复，这会影响系统的可修改性”描述了系统架构设计中的一个（2）。空白（2）处应选择（）

  A . A.敏感点 B . 风险点 C . 非风险点 D . 权衡点

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• 《商业银行信息科技风险管理指引》所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在商业银行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的（）和（）。

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• 在银行公司治理架构中，风险管理部门的职责包括（　　）

  A . 负责制定操作风险管理的政策及相关文件 B . 确保本行业务经营管理岗位员工的称职以及风险监控岗位员工权力的独立性 C . 具体执行操作风险管理系统，并制定相应的政策、程序和步骤 D . 指导并定期检查、评估业务条线的操作风险管理活动和状况 E . 为操作风险管理开发响应的技术和方法

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• 企业应按照本指引的要求，参照国内、外同类企业的通行做法，结合本企业实际情况，建立规范的法人治理结构属于组织架构设计中的（）原则。

  A . 适用性原则 B . 有效性原则 C . 动态性原则 D . 灵活性原则

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• 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（　　）。

  A . 由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 B . 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 C . 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 D . 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 E . 做到各部门职能恰当分离．避免潜在的利益冲突

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• 识别风险点、非风险点、敏感点和权衡点是软件架构评估过程中的关键步骤。针对某系统所作的架构设计中，“系统需要支持的最大并发用户数量直接影响传输协议和数据格式”描述了系统架构设计中的一个（1）：“由于系统的业务逻辑目前尚不清楚，因此现有系统三层架构中的第2层可能会出现功能重复，这会影响系统的可修改性”描述了系统架构设计中的一个（2）。空白（1）处应选择（）

  A . A.敏感点 B . 风险点 C . 非风险点 D . 权衡点

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• 各国在变法过程中都纷纷建立一种有效的治理性的架构,以下哪些属于有效治理的架构?

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• 银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，明确董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内审部门在风险管理中的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制（)

  是 否

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• 采购组织架构设计和运行中的主要风险包括（)。

  A．治理结构风险和内部机构设置风险 B．决策独断专行 C．推诿责任、形式主义 D．信息不对称

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• 组织架构设计与运行中的主要风险有()。

  A．治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力 B．内部机构设计不科学，权责分配不合理 C．缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位 D．发展战略因主观原因频繁变动

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• 企业发行外债应符合以下基本条件：信用记录良好，已发行债券或其他债务未处于违约状态。具有良好的公司治理和外债风险防控机制。资信情况良好，具有较强的偿债能力。（)

  是 否

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