《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

相似题目

• 上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是()

  A . A、自发行结束之日起12个月内 B . B、自发行之日起12个月内 C . C、自发行结束之日起36个月内 D . D、自发行之日起36个月内

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• 申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。   

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

  A . 滥用权利 B . 占用期货公司的资产 C . 挪用客户保证金和其它资产 D . 损害期货公司、客户的合法权益

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• 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）指具有关联关系的公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之等各方之间的交易。

  A . A.关联交易 B . B.权钱交易 C . C.一揽子交易 D . D.内部交易

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• 上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的 期限是( )。

  A . 自发行之日起12个月内 B . 自发行之日起36个月内 C . 自发行结束之日起12个月内 D . 自发行结束之日起36个月内

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• 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某股份有限公司未经清算即办理注销登记，导致公司无法进行清算，债权人有权要求董事、控股股东以及公司的实际控制人对公司债务承担清偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《公司法》第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益”。该法律规范属于（）。

  A . 授权性规范 B . 命令性规范 C . 禁止性规范 D . 准用性规范

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• 按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。()

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• 期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 （）

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• 发行人的财务独立是指（）。 A．建立独立的财务核算体系 B．能够独立作出财务决策 C．具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度 D．发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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• 【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（）。

  1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 2.约见谈话 3.要求提出书面承诺 4.出具警示函 5.责令改正 6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 7.向中国证监会报告有关违法违规行为 8.其他自律监管措施 A 1、2、3、4 B 1、2、3、4、5、6 C 3、4、5、6、7 D 以上说法均正确

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• 根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

  A．Ⅱ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅱ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 收购是指取得和巩固控制权，主要涉及上市公司控股股东和实际控制人的调整，包括：通过直接持股成为上市公司控股股东;通过投资关系、协议和其他安排的间接收购方式成为上市公司实际控制人。()

  A.正确 B.错误

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• 独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《上市公司治理准则》，上市公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作。控股股东、实际控制人及其内部机构与上市公司及其内部机构之间没有上下级关系。控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规、公司章程和规定程序干涉上市公司的具体运作，不得影响其经营管理的独立性（）

  是 否

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• 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当统一管理，独立经营，独立核算。（)

  是 否

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