私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息,问卷调查主要内容中投资者基本信息为( )。 Ⅰ.个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业 Ⅱ.个人投资者联系方式 Ⅲ.机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息 Ⅳ.个人投资者与机构投资者财产状况信息。
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.募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取( )等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
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基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求:在获批的投资额度内,不超过募集规模()的资金投资于股票及股票类基金,不少于募集规模()的资金投资于固定收益证券,包括各类债券及固定收益类基金。
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募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以( )等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。
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私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者()。
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募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的( )文件或( )。
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。
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私募基金募集机构应当妥善保存投资者资料,保存时间不少于( )年。
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基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
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私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于风险偏好,包括( )等。 Ⅰ.投资目的 Ⅱ.风险厌恶程度 Ⅲ.计划投资期限 Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态 Ⅴ.风险提示
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私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
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基金合同应当约定给投资者设置一定时间的( ),募集机构在这段时间期内不得主动联系投资者。
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基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于投资经验,包括( )等。 Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况 Ⅱ.对私募基金风险的了解程度 Ⅲ.参加专业培训情况
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募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。
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在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或( )。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
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募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户,用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。基金管理人应当向( )报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
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RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。
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关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )。 Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务 Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
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基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
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在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。I.有关法律法规II.投资冷静期III.基金风险 IV.投资者的相关义务
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销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
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有关人员在回访确认应该注意()。Ⅰ. 私募基金托管人应当在投资者签署基金合同后,指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访Ⅱ. 回访过程不得出现诱导性陈述,须客观确认合格投资者的身份及投资决定Ⅲ. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同Ⅳ. 未经回访确认成功,投资者交纳的基金确认款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
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