欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在()。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

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• 品牌引进审批流程主要涵盖：新增、复制、删除、修改、保存、提交、撤销、审核。

  A . 正确 B . 错误

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• UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

  A . A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% B . B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令 C . C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围 D . D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

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• 下列关于UCITS指令，说法错误的是（ ）。

  A . 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准 B . 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态 C . 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可 D . 符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

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• UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

  A . 欧盟；母国 B . 母国；欧盟 C . 母国；东道国 D . 东道国；母国

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• 下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是（ ）。

  A . 基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券 B . 基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券 C . 成员国可以批准基金在规定的条件与范围内，以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的，运用与可转让证券有关的技术与工具 D . 基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于15%

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• 欧盟跨境投资基金UCITS的形式不包括（）。

  A . 共同基金 B . 封闭式基金 C . 契约式单位信托基金 D . 公司型基金

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• UCITS指令的管辖原则，是以（ ）为主，（ ）为辅。

  A . 欧盟；母国 B . 母国；欧盟 C . 母国；东道国 D . 东道国；母国

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• 欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。

  A . 私募股权投资基金的“资产剥离”规定 B . 资金分配 C . 初始资本金要求 D . 基金杠杆水平和流动性要求

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• 下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。

  A . 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准 B . 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态 C . 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可 D . 符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

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• 欧盟规定：在欧盟和欧洲经济区的欧元汇款，如果汇款指令中没有（），收款银行就有权拒绝汇款或者加收费用。

  A . BIC和国际银行代码 B . BIC和清算代码 C . 清算代码和国际银行代码 D . 国际银行代码和客户账号

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• 下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。

  A . UCITS 一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容 B . 2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具 C . 欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令 D . 2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

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• 与之前的指令相比，UCITS四号指令的修改不包括（ ）。

  A . 引入同一机构的定义 B . 引进基金管理公司通行证 C . 为UITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，设立并购程序 D . 以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

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• UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。

  A . 为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势 B . 以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书 C . 跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销 D . 引进基金管理公司通行证

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• 下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

  A . 1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令 B . UCITS一号指令全文共有11章，59个条文 C . 指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 D . 封闭式基金属于UCITS基金的范围

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• 下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（）。

  A . 引进基金管理公司通行证 B . 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照” C . 为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架 D . 引进主从结构基金以促进资产池的组建

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• 下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

  A . 1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令 B . UCITS一号指令全文共有11章，59个条文 C . 指令要求，UCITS基金必须获得其所在国监管机关的核准方可开展业务 D . 封闭式基金属于UCITS基金的范围

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• 单纯的技术引进，主要体现在引进（）

  A . A、硬件技术 B . B、成套设备 C . C、技术软件 D . D、技术许可

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• UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）方面行使管辖权。

  A . 监管 B . 投资、销售 C . 法律适用 D . 基金销售及信息披露

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• 下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。

  A . 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本” B . 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元 C . 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D . 以上都正确

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• 下列指令中，属于特权指令的是哪一组？Ⅰ.设置时钟Ⅱ．访管指令Ⅲ．取数指令Ⅳ．修改程序状态字

  A．Ⅰ和Ⅳ B．Ⅱ和Ⅳ C．Ⅲ和Ⅳ D．Ⅱ和Ⅲ

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• 下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（）

  A．基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券 B．基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％ C．关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次 D．基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定

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• 修改《拆迁条例》的必要性主要体现在()。

  A．经济体制变革的需要 B．社会主义法制体系完善的需要 C．经济体制制度的顺延 D．各地实践发展的需要 E．社会主义法制体系变革的需要

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• 下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是()。Ⅰ.英国基金经常通过与东道围国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本Ⅱ.卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地Ⅲ.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势Ⅳ.英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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