在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 ()

相似题目

• 根据《晋煤集团防止利益冲突若干规定》，各级领导干部和重要岗位管理人员在履职时，有下列（）情形的，应当主动回避，及时说明情况，并不准以任何方式施加影响。

  A . A、与讨论研究的干部任免、职称晋升及人员考核、奖惩等重要事项的当事人有利害关系的 B . B、与招投标、物资采购、工程项目建设、重大资金拨付等项目实施单位或负责人有利害关系的 C . C、在产品销售过程中，与产、供、销或中介机构等任意服务方有利害关系的 D . D、其它可能影响正常履职的

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• 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告：当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。

  A . 确保投资者的利益优先 B . 确保个人的利益优先 C . 确保所在机构的利益优先 D . 回避

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . III、IV D . I、II

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• 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。

  A . 确保投资者的利益优先 B . 确保个人的利益优先 C . 确保所在机构的利益优先 D . 回避

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• （ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

  A . 尽责 B . 忠诚 C . 诚实 D . 守信

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• 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。

  A . 暂不需要关注 B . 应主动向所在机构的管理层说明 C . 主动向监管机关报告 D . 持续关注

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• 国家工作人员办理的公共事务，涉及到其配偶、子女移居国家和地区的，应当向本单位主管部门主动说明情况，存在利益冲突的，应当自行回避。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《医院感染管理办法》规定，医院发生哪些情形时，应当按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求，在2小时内向所在地县级卫生行政部门报告，并同时向所在地疾病预防控制机构报告？

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . A.I、II、III、IV B . B.I、IV C . C.III、IV D . D.I、II

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• 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在业务开拓与客户利益存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向()主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。

  A . 所在金融机构管理层 B . 银行业协会 C . 中国银行业监督管理机构 D . 利益冲突当事方

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• 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

  A . 正确 B . 错误

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• 评议人应当主动向评议机构披露所有利益冲突的情况。

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• 判断题：在执业活动中主动避免利益冲突，是指在利益冲突不能避免莳，应向客户或所属机构作出说明，但并不确保客户和所属机构的利益不受损害。

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• 在存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向上级主管部门主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 （）

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• 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）

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• 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。()

  A．正确 B．错误

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• 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。（）

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• 商业银行与附属机构之间、附属机构与附属机构之间存在潜在利益冲突或不当利益输送可能的岗位原则上不得由一人兼任。()

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• 银行业金融机构从业人员应当有效识别现实的利益冲突，并及时向有关部门报告，对潜在的利益冲突无需报告（）

  是 否

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• 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断

  A．市场风险 B．市场变化 C．投资变化 D．投资风险

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• 员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时，员工应当向主动说明情况（）

  A．本行 B．人行 C．银监 D．媒体

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