中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。()
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中小金融机构并不缺少制度,真正缺少的是对制度的执行。究其根源,是因为没有形成严格的、令行禁止的合规习惯和约束,欠缺自觉合规的文化环境。
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按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行。(《商业银行内部控制评价试行办法》第8条)
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在农村中小金融机构日常经营和管理中,合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括()
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建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。
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按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行
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内控评价中书面文档检查法:查看各种制度规定、管理办法、会议记录、工作日志、影音资料、报表账册、检查结论等,通过对以上资料进行定量和定性分析,审查其内容的充分性、合规性、有效性和适宜性。
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内部控制评价应从充分性、合法性、有效性和适宜性等四个方面进行。()
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中小金融机构合规文化建设的内容包括()
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中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。()
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草坪外观质量评价要素包括颜色、()、密度和均一性四个方面。
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农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中,审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证?()
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符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性,符合性测试分为以下哪几种形式()
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推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向,以合规文化为核心企业文化,综合考虑合规风险与()的关联性,将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中,确保各项风险管理政策和程序的一致性,确保依法合规经营,提升中小金融机构的社会形象。
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内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和()等四个方面进行。
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新拌混凝土的工作性主要从流动性、可塑性、稳定性和易密性四个方面来判断其综合性能。
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银行业金融机构应当建立()体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
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改善金融服务,疏通金融进入中小企业和小微企业的通道,鼓励民间资本依法合规投资入股金融法人机构,支持在东北地区兴办民营银行、消费金融公司等金融机构。
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农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。
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商业银行内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和适宜性等方面进行,具体包括()。
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符合性测试是获得()以证实内部控制在实际中的合规性、有效性和适宜性,即相关规定在实际中是否被一贯执行,控制措施能否达到控制目的,控制措施是否恰当。
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中小金融机构()作为合规管理的第一责任人。
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依据《中国银监会办公厅关于当前农村中小金融机构票据业务风险监管提示的通知》,各级监管部门和农村中小金融机构要进一步提高风险防范和合规意识,充分认识票据业务“__”的特性。正确()
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保险的社会管理功能主要体现在四个方而,即社会保降功能、社会风险管理、社会关系笆理和社会信用管理。()
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银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的(),确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性,确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制,符合实质合规要求