下列关于证券分析师条件的说法中错误的是（）。

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• 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

  A . 具备证券从业资格 B . 从事证券相关行业2年以上 C . 具有证券专业知识 D . 具备行业分析的学科背景

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• 关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

  A . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 B . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收 C . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵 D . 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

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• 下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。

  A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议 C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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• 下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是（）。

  A . 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则┍苊馐褂每浯蟆⒂盏夹缘谋晏饣蛘哂糜锊坏枚灾と估值、投资评级作出任何形式的保证 B . 对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C . 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论 D . 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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• 下列关于证券账户的说法中，错误的是（）。

  A . 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体 B . 投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 C . 一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况 D . 子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户

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• 关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

  A、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B、在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C、申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历 D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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• 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

  A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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• 关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是（）。

  A . 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布 B . 理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券 C . 理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券 D . 证券或证券组合的风险由其期望收益率的最高值来衡量

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• 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

  A . 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B . 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C . 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D . 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

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• 根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件中下列说法错误的是()。

  A . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 B . 累计债券余额不超过公司净资产的40% C . 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 D . 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 下列关于区域发展条件分析，说法错误的是（）。

  A . 自然条件和自然资源是区域社会经济发展的物质前提和物质基础 B . 区域人口的数量会影响区域经济的发展水平和区域产业的构成状况 C . 技术将区域发展的可能性转变为现实性 D . 对区域基础设施的分析应重点评价基础设施的种类、规模、水平、配套等对区域发展的影响

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• 下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的说法，正确的是（）。

  A . A．对国民生产总值的分析属于总量分析法 B . B．总量分析主要是一种静态分析 C . C．国民生产总值中三次产业的结构分析属于结构分析法 D . D．对不同时期内经济结构变动进行分析属于动态分析

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• 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 有500万元人民币以上的注册资本 B . 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C . 有健全的内部管理制度 D . 具备中国证监会要求的其他条件

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• 关于乘数分析法的假设条件，下列说法错误的是（）。

  A、经济处于充分就业状态 B、价格和汇率都固定 C、国民收入可变 D、国际收支差额仅仅是经常账户的差额

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 公司净资本符合中国证监会的规定 B . 财务顾问主办人不少于3人 C . 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）

  A．有合格的经营场所和业务设施 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．净资产不低于人民币2亿元 D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

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• 下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）

  A．有助于推动市场价值判断体系的形成 B．有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构 C．有助于推动上市公司完善治理结构 D．有助于防止市场的过度投机

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• 关于证券承销方式，下列说法中，错误的是

  A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

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• 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件,说法正确的是（）I.具有中华人民共和国国籍II.通过证券基础知识和证券投资分析科目,取得证券从业资格Ⅲ.具有完全民事行为能力IV.受过刑事处罚

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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