合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。
相似题目
-
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
-
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。
-
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）
-
合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。
-
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）
-
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
-
合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。
-
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
-
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
-
证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
-
保险公司应当聘用专业人员，建立合规报告制度，应在每年（）前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。
-
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
-
董事会、各级管理人员、战略管理/规划部门，以及法律/合规/内部审计部门对有效的战略风险评估负有间接责任。()
-
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
-
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（ ）。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
-
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。
-
证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。
-
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
-
董事会、各级管理人员、战略管理/规划部门，以及法律/合规/内部审计部门对有效的战略风险评估负有间接责任。()此题为判断题(对，错)。
-
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（)。
-
湖北省分公司贯彻落实《中国联通贯彻落实中央八项规定精神坚决纠正“四风”问题的若干规定》的实施细则中规定：承办人员对承办内容及票据的真实、完整、合规性承担第一责任；相关领导对审批事项的真实性、合规性承担审批责任；财务人员对票据的（）、（）承担审核责任
-
湖北省分公司贯彻落实《中国联通贯彻落实中央八项规定精神坚决纠正“四风”问题的若干规定》的实施细则中规定：承办人员对承办内容及票据的真实、完整、合规性承担第一责任；相关领导对审批事项的（）、（）承担审批责任；财务人员对票据的合规性、完整性承担审核责任
推荐题目
- 在黏性土、冲填土、粉砂、细砂等处进行路基处理常用的方法是（）。
- 根据《营养素补充剂申报与审评规定（试行）》，（）可用做营养素补充剂。
- 已知变压器的变压比K>1，则变压器原副边电流比较结果是（）
- 《桃花扇》中扮演侯方域的角色是下面哪一项（）。
- 毒物是如何进行分类的？共分哪几类？
- 福禄培尔的幼儿园课程体系是以（）为主要特征的。
- 过水准管零点和水准管圆弧相切直线称为水准管轴。（)
- 一个字长为6位的无符号的二进制数能表示的+进制数值的范围是
- 课题的研究目标与研究假设、研究内容具有包容性。（)
- 实行安全生产约谈制是指对企业未有效履行安全生产管理职责，安全生产管理存在突出问题等情形的，约请企业（）就安全生产方面履行职责情况、存在的主要问题及整改措施做出说明