关于风险投资基金与证券投资基金的异同，下面哪些是不正确的。 ()

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• 下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件（）

  A . 基金申购价格 B . 基金赎回价格 C . 基金资产总值 D . 基金的各种费用 E . 基金单位数量

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• 周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。封闭式基金也是一种较好的理财工具，理财规划师为其介绍了关于封闭式基金和开放式基金的异同点，说法正确的是（）。

  A . A.封闭式基金一般有固定的存续期限 B . 开放式基金一般有固定的存续期限 C . 封闭式基金投资人少 D . 开放式基金投资人多

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• 下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（　　）。

  A . 根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 B . 目前，我国的基金全部是契约型基金 C . LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 D . QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报

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• 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?

  A . 可以买卖该基金管理人发行的债券 B . 可以买卖上市交易的股票、债券 C . 不得从事承担无限责任的投资 D . 不得用于承销证券

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• 下面哪些理由可以向客户解释开放式基金的长期投资价值（）

  A . 投资期限越长，收益越趋向稳定 B . 投资期限越长，风险越低 C . 投资期限越长，平均一年的回报会越高 D . 投资期限越长，一次性支付的成本会越低

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• 下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（）。

  A . A．根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 B . B．目前，我国的基金全部是契约型基金 C . C．LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 D . D．QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报

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• 下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法,正确的是( )。

  A . 证券投资基金等同于证券投资信托 B . 证券投资基金的运营完全由信托公司控制 C . 证券投资基金的流动性高于证券投资信托 D . 证券投资信托不能投资债券

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• 以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险 Ⅱ．不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异 Ⅲ．交易网络故障引起的风险属于技术风险 Ⅳ．基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 关于风险投资基金与证券投资基金的异同，下面哪个是不正确的。（）

  A . 资金来源相同 B . 投资对象不同 C . 投资的期限和变现方式不同 D . 投资组合不同

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• 与股票、债券相比，证券投资基金的特征体现在以下哪些发面（）

  A . 投资方式 B . 价格取向 C . 投资者地位 D . 风险程度

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• 以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述中，不正确的是（）。

  A . 开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金 B . 开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的 C . 投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额，投资封闭式基金时，只能按市价买卖 D . 开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的，封闭式基金若上市交易，则其买卖价格受市场供求的影响较大

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• 证券投资基金有哪些特征？它与股票、债券有哪些区别？

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• 下列关于机构客户投资基金的说法，哪些是正确的（）。

  A . 机构客户需开立单位借记卡方能办理基金投资 B . TA账户与办理基金业务的结算账户建立一一对应的关系 C . 对公客户基金销售各项手续费收入计入“79150代销投资类产品业务收入”科目下“代理销售单位基金业务手续费收入” D . 对于办理业务过程中出现“系统超时”时，柜员应立即重新处理

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• 关于南方宝元基金的投资，下面哪些表述是正确的（）

  A . 投资债券的比例最低30%，最高90% B . 投资债券的比例最低45%，最高95% C . 投资股票的比例不超过35% D . 投资股票的比例不超过30%

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• 下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是( )。

  A . 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B . 股票价格的波动要小于基金净值的波动 C . 股票是直接投资工具,基金是间接投资工具 D . 股票投资风险通常大于基金投资风险

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• 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。

  A . A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B . B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C . C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D . D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

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• 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

  A . 可以买卖该基金管理人发行的股票 B . 可以买卖上市交易的股票、债券 C . 不得从事承担无限责任的投资 D . 不得用于承销证券

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• 下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 Ⅱ．不同基金财产的债权债务不得相互抵销 Ⅲ．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 Ⅳ．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。

  A . 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% B . 成员国可将此比例提高到10% C . 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45% D . 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

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• 如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞争。 （）

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• 以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述中，正确的是()。

  A．开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金 B．开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的 C．投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额，投资封闭式基金时，只能按市价买卖 D．开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的，封闭式基金若上市交易，则其买卖价格受市场供求的影响较大 E．开放式基金的单位资产净值每周至少公告一次，封闭式基金的单位资产净值于每个开放日进行公告

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• 为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定（）Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（）

  A．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 B．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 C．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 D．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

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