实务中，（）通常不作为课税主体。I.信托计划II.资管计划 III.契约型基金IV.公司型基金

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。 I.都是间接融资的手段 II.都是直接融资的手段 III.都是经济主体筹措资金的手段 IV.筹资成本相同

  A . I、III、IV B . II、III C . I、III D . II、III、IV

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、I

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• 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。 I.证券投资基金管理公司 II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者

  A . A.I、II、III B . B.I、II、III、IV C . C.I、II D . D.II、III、IV

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• 下列属于非证券金融市场的是（ ）。 I.股票市场 II.融资租赁市场 III.信托市场 IV.股权投资市场

  A . I、II、III、IV B . II、III、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 关于债券票面币种的确定，下列说法正确的有（ ）。 I.在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位 II.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际上通用的货币为计量标准 III.应考虑债券发行者本身对币种的需要 IV.主要考虑承销商对币种的需要

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、II、III D . II、III、IV

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• 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。 I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、IV

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• （ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 I.证券公司 II.信托投资公司 III.保险公司 IV.商业银行

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 I.侵害的客体是复杂客体 II.主体为特殊主体 III.在主观方面必须出于故意 IV.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 信托的当事人包括（ ）。 I.信托关系人 II.信托委托人 III.信托受托人 IV.信托受益人

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 可以作为证券发行人的机构主要包括（ ）。 I.商业银行 II.企业 III.慈善机构 IV.政府机构

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、II、IV D . I、II、III

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• 期货交易所不得从事（ ）。 I.信托投资 II.股票交易 III.非自用不动产投资 IV.间接参与期货交易

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 在权益信托理财计划中，我行规定的受让主体即目标权益回购主体，为政府融资平台企业的，应在我行信用评级（）.

  A . A级（含）以上 B . BBB级（含）以上 C . BB级（含）以上 D . B级（含）以上

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• 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。 I.证券投资基金管理公司 II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III、IV

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• 作为领导的个人基本要求主要有：（） I.自身知识； II.个人品质； III.训练； IV.吃苦精神

  A . I+II+III B . II+III+IV C . I+II+IV D . I+II+III+IV

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• 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所

  A . II、III B . I、IV C . I、II、IV D . I、II、III、IV

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• 对基金管理人的概念理解正确的是（ ）。 I.主要业务是发起设立基金和管理基金 II.由依法设立的基金管理公司担任 III.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 IV.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

  A . I、II、III、IV B . I、II C . III、IV D . I、II、III

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• 在财务管理实务中，通常作为无风险报酬率的是（）

  A . 国债利率 B . 银行贷款利率 C . 银行存款利率 D . 企业债券利率

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• 以下哪些是管理的四大基本职能：（） I.计划 II.组织 III.执行 IV.领导 V.控制

  A . I+II+III+IV B . II+III+IV+V C . I+II+IV+V D . I+III+IV+V

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• 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。 I.有价证券 II.邮票 III.房产 IV.土地使用权

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . III、IV

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• 实务中（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。 Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（ ）。 I.自然人的虚假陈述 II.法人的虚假陈述 III.一级市场中的虚假陈述 IV.二级市场中的虚假陈述

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、IV

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• 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。 I.国家股 II.法人股 III.社会公众股 IV.外资股

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 实务中，（）通常不作为课税主体。Ⅰ.资管计划Ⅱ.信托计划Ⅲ.信托（契约）型基金Ⅳ.公司型基金

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 此题为多项选择题。

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