证券营业部信息技术人员编制应不少于（)A．1人B．2人C．3人D．4人

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 参加工程外观质量评定的人员应具有工程师以上技术职称或相应执业资格，评定组人数应不少于（）人。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 电气作业应不少于2人，1人监护，1人工作。有两组以上人员在同一供电系统上工作时，要分别挂停电专用牌，要互相联系无误后，方可送电。严禁约定时间送电。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。

  A . A.1人 B . B.2人 C . C.3人 D . D.4人

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 2×13年1月1日，A公司将一项专利技术出租给B公司使用，租期2年，年租金160万元，转让期间A公司不再使用该项专利。该专利技术系A公司2×11年1月1日购入的，初始入账价值为500万元，预计使用年限为10年．采用直线法摊销。2×12年末，A公司对该项无形资产计提减值准备40万元，计提减值准备之后摊销方法、使用年限不变。假定出租无形资产适用的营业税税率为5％，不考虑其他因素，则A公司2×13年度因该专利技术对营业利润的影响金额为（）万元。

  A . A．102 B . B．67 C . C．107 D . D．115

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• 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 到用户现场带电检查时，检查人员应不少于2人

  A . 正确 B . 错误

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• 根据会计内部控制需要，节假日不营业的纯储蓄网点会计人员（含会计管理人员和柜员）最低配置标准应不少于（）人。

  A . A、三 B . B、四 C . C、五 D . D、六

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• 电气设备检修电气作业应不少于2人，（）人监护，1人作业。

  A . 3 B . 1 C . 0 D . 2

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• 一级、二级、三级营业性爆破作业单位高级爆破工程技术人员应分别不少于（）人。

  A . 15、10、5 B . 30、20、10 C . 9、6、3 D . 10、2、2

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• 检验工作应不少于2人，并由1人负责。检验中检验人员不得自行操纵电梯和进行接线挂线等工作，也不应参与（）。

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• 纯零售营业网点的工作人员应不少于（）人。

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• 某投资顾问有限公司，注册资本金100万元，经营范围是项目投资咨询、市场调查、企业管理、营销策划、中介服务。该账户2007年5月9日至5月16日，资金交易高达1.26亿元，主要是A证券营业部集中转入2笔共5200万元，然后将资金分散转给某综合大药房5笔2050万元、B证券营业部5笔3000万元、某典当有限公司2笔900万元。该账户的交易行为符合以下哪种可疑交易？（）

  A . A．短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . B．短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . C．法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 D . D．长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

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• 根据会计内部控制需要，节假日不营业的纯储蓄网点会计人员（含会计管理人员和柜员）的最低配置标准应不少于（）人。

  A . A、四 B . B、五 C . C、六 D . D、七

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• 物业服务企业资质等级为一级的，要求物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于（）人。A.10B.20C.30D.40

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• 在进行现场检查的时候，检查人员应不少于（)。A．2人B．3人C．5人D．10人

  在进行现场检查的时候，检查人员应不少于()。 A．2人 B．3人 C．5人 D．10人

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• 信息披露人应在重大事件发生之日起（)日内编制并披露临时报告书。 A.5 B.3 C.2 D.1

  信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。 A.5 B.3 C.2 D.1

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• 评价实施单位进行企业现场行为评价时,评价人员应不少于2人,并主动出示工作件。（)

  是 否

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• A公司于2012年1月1日从证券市场上购入B公司发行在外的25%的股份，实际支付价款530万元，另支付相关税费10万元，同日，B公司可辨认净资产的公允价值为2 200万元。A公司2012年1月1日应确认的营业外收入为（）万元

  A．45 B．35 C．20 D．10

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• 《气瓶充装许可规则》规定,检查人员不少于2人,并且每班不少于1人,应当经过技术培训,取得《特种设备作业人员证》。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国邮政储蓄银行个人客户营销系统管理办法（2015年版):营业网点准入须具备以下基本条件：网点人员应不少于（)人。

  A．5 B．10 C．15 D．20

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• 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（)。1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示

  A.1-4-2-3-6-5-7-8 B.2-1-4-3-6-5-7-8 C.1-2-4-3-6-5-7-8 D.4-2-1-3-6-5-7-8

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