高管人员变更时金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。（)

相似题目

• 下列哪些事件应视为重大操作风险事件，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件； B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料； C . 高管人员违规； D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；

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• 以下哪个重大操作风险事件需及时向银监会或其派出机构报告？（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 B . 诈骗商业银行或其他涉案金额 C . 高管人员违纪 D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）。

  A . A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件 B . B、高管人员违规 C . C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 D . D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失5000万元以上的事故、自然灾害

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• 银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时，应当向银监会或其派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告的有（）。

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 C . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失 D . 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额 E . 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，严重影响正常工作开展的事件

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：()。

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件； B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件； C . 高管人员严重违规； D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害； E . 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件

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• 发生以下（）情形后，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

  A . A、机构更名 B . B、营业地址（仅限于清算代码）变更 C . C、许可证破损 D . D、许可证遗失

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• 滚动型理财产品发行后（）个工作日，总行公司银行部应按照银监会相关规定向银监会或其派出机构进行报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 银行业金融机构接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多金融消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向银监会或其派出机构报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中，不属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件（）

  A . 盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 B . 高管人员严重违规 C . 涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件 D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害

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• 金融机构发生许可证丢失时应向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

  A . 正确 B . 错误

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• 发生下列情形，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证（）。

  A . 机构更名 B . 许可证遗失 C . 营业地址（仅限于清算代码）变更 D . 机构主要负责人变更

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• 在中华人民共和国境内设立的（），应当遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序，按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管。

  A . A．外国银行一级分行 B . B．外国银行分行 C . C．外国银行二级分行 D . D．外国银行支行

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• 机构更名和营业地址变更应当将旧证缴回银监会或其派出机构，并换领金融许可证。

  A . 正确 B . 错误

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• 当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起（）工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。

  A . 2个 B . 3个 C . 5个 D . 7个

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• 各商业银行应当在2011年1月31日前向银监会或其省级派出机构报送资产转表计划，原则上银信合作贷款余额应当按照每季度至少（）的比例予以压缩。

  A . 0.25 B . 0.2 C . 0.15 D . 0.3

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• 当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起3个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，下列（）的行政处罚应当公开进行听证。

  A . A、涉及国家秘密 B . B、涉及商业秘密 C . C、涉及个人隐私 D . D、未涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私

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• 《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定，当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起5个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。

  A . 正确 B . 错误

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• 发生下列（）情形，金融机构应当向银监会或派出机构申请换发金融许可证。

  A . A、机构更名 B . B、营业地址（仅限于清算代码）变更 C . C、许可证破损 D . D、许可证遗失 E . E、银监会或其他派出机构认为其他需要更换许可证的情形

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 B . 诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件 C . 在涉及一个省范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件 D . 高管人员严重违规

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• 许可证破损时金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。（)

  是 否

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• 高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 商业银行向社会投资者转让贷款债权，应当向银监会或其派出机构报告，接受监管部门的监督检查。（)

  是 否

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• 商业银行销售向银监会或其派出机构报告理财计划时，不需包括下列哪些内容（）

  A．理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明 B．理财计划拟销售的规模，资金成本与收益测算，以及相关计算说明 C．理财计划风险应急计划 D．拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料 此题为多项选择题。

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