保险公司的下列违规行为中，保险监督管理机构可采取限制其业务范围措施的行为有（）

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• 根据目前我国保险监督管理机构的相关规定，我国保险公司可采取直接或间接的方式投资交通、通讯、能源、市政、环境保护等国家级重点基础设施项目。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围

  A . ①③④⑤ B . ①③⑤ C . ①②③④ D . ①②③④⑤

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• 市社会保险机构对定点医疗机构进行常规抽查发现违规行为：病历中各类（含会诊开出的）检查、治疗项目，不能提供明细清单的，定点医疗机构应向市社会保险机构支付违规费用数额（）倍的违约金。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 《保险法》规定：保险公司及其工作人员在保险业务活动中有欺骗投保人、被保险人或者受益人等销售误导行为的，由保险监督管理机构责令改正，处（）的罚款；情节严重的，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。

  A . 1万元以上5万元以下 B . 3万元以上5万元以下 C . 5万元以上10万元以下 D . 5万元以上30万元以下

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• 定点医疗机构在医疗服务过程中出现违反社会保险有关规定的，社保机构可采取以下措施（）

  A . 对定点医疗机构违规科室、门诊部或社康中心作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理 B . 情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理 C . 追回违规金额，拒付相关费用 D . 对定点医疗机构作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理 E . 对违规事项直接责任人作出要求其书面检查、警告、通报批评、暂停或取消其社会保险处方权等处理

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• 保险公司下列违规行为中，保险监督管理机构可予以吊销业务许可证行政处罚的行为有（）

  A . A.甲保险公司超额承保，情节严重 B . B.乙保险公司为无民事行为能力人承保以死亡为给付保险金条件的保险 C . C.丙保险经纪人隐瞒与保险合同有关的重要情况，情节严重 D . D.丁保险经纪人未经批准擅自变更注册资本

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• 市社会保险机构进行常规抽查发现定点医疗机构的下列（）行为之一属重大违规，视情节轻重，定点医疗机构应向市社会保险机构支付违规费用数额3-5倍的违约金。

  A . 处方书写、诊疗单据项目填写与电脑录入不相符或药品进出货有出入，经核实有违反医疗保险规定行为（换购药品、换购物品或套取现金等）的 B . 参保人一次住院的费用分两次或以上分解记账的 C . 虚开、买卖、转让门诊和住院票据的 D . 利用电脑系统盗取社保统筹基金或利用社保信息系统等手段将医疗费用记入他人名下的

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• 一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业，将给予总公司主要负责人（）以上处分。

  A . 记过 B . 警告 C . 记大过 D . 留用察看

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• 某保险公司要求员工外出推销本公司险种，并在员工培训过程中指导其如何跨越指定区域推销保单。若监管机构要对该保险公司的违规行为实施监管，下列选项中，适用的监管原则是（）。

  A . 保护被保险人利益原则 B . 独立监督管理原则 C . 依法监督管理原则 D . 公开性原则

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• 保险机构保险机构经营农业保险业务，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

  A . A.按时上报经营情况的 B . B.编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 C . C.拒绝或者妨碍依法监督检查 D . D.未按照规定使用经批准或者备案的农业保险条款、保险费率

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• 信托公司被中国银行业监督管理委员会责令限期改正违规经营行为，（）的，银监会可采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。

  A . 及时改正 B . 逾期未改正 C . 其行为严重危及信托公司的稳健运行 D . 损害受益人合法权益 E . 减少股东收益

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• 保险机构经营农业保险业务，违反本条例规定，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

  A . 未按照规定将农业保险业务与其他保险业务分开管理，单独核算损益 B . 利用开展农业保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益 C . 未按照规定申请批准农业保险条款、保险费率 D . 按时上报经营情况的

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• 市社会保险机构对定点医疗机构进行常规抽查发现违规行为：外伤参保人的病历中无受伤经过描述或证明材料的，定点医疗机构应向市社会保险机构支付违规费用数额（）倍的违约金。

  A . A.1 B . B.2 C . C.3 D . D.4

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• 市社会保险机构进行常规抽查发现定点医疗机构有下列（）违规行为之一的，定点医疗机构应向市社会保险机构支付违规费用数额1倍的违约金。

  A . 将可以记账的医保范围内项目费用由参保人自费，或将不可以记账的医保范围外项目进行医保记账的 B . 对"限制使用范围"药品，不按限制范围使用的 C . 给出院参保人超范围、超剂量带药的 D . 重复用药

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• 为了保证资产管理机构能够在投资操作中公平对待不同性质或来源的资金，防止利益输送等违法违规行为，保险公司应当建立的投资风险管理制度是（）。

  A . 资产隔离制度 B . 集中交易制度 C . 内部审计制度 D . 公平交易制度

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• 《保险代理机构管理规定》对保险公司及其工作人员的行为做了一些限制性规定，根据该规定，下列说法错误的是（）。

  A . 不得与所委托的保险代理机构或者保险代理分支机构串通，截留、侵吞保费或者收取该保险代理机构、保险代理分支机构及其工作人员的回扣 B . 不得与所委托的保险代理机构或者保险代理分支机构串通，侵占、挪用、骗取保险赔款 C . 不得通过所委托的保险代理机构或者保险代理分支机构，向投保人、被保险人以及未取得许可证的单位或者个人支付保险代理手续费、佣金或者其他非法利益 D . 不得对直接承保业务提取佣金或者类似费用，但可以提取一定的手续费

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• 违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证：（）

  A . A、未按照规定提存保证金或者违反规定动用保证金的； B . B、未按照规定提取或者结转各项责任准备金的； C . C、未按照规定缴纳保险保障基金或者提取公积金的； D . D、未按照规定办理再保险的； E . E、未按照规定运用保险公司资金的； F . F、未经批准设立分支机构或者代表机构的； G . G、未按照规定申请批准保险条款、保险费率的。

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• 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

  A . 未履行报送手续 B . 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C . 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》 D . 以上全部

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• 保险机构有下列（）行为之一的，山东保监局可以进行监管谈话，并视情节轻重按照中国保监会《保险统计管理暂行规定》给予警告、罚款、限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证的处罚。

  A . A、未按照规定时间报送有关统计信息的； B . B、统计信息有重大遗漏的； C . C、统计信息有误导性陈述的； D . D、提供虚假统计信息的； E . E、拒绝或者妨碍依法检查监督的。

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• 某保险公司非法转让业务许可证，情节不严重，对其直接负责的主管人员甲，保险监督管理机构可采取的处罚是（）

  A . 予以警告并处罚款 B . 罚款20万元 C . 撤销其任职资格 D . 撤销其从业资格

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• 深圳市社会保险机构对定点医疗机构进行常规抽查发现违规行为：外伤参保人的病历中无受伤经过描述或证明材料的，定点医疗机构应向市社会保险机构支付违规费用数额（）倍的违约金。

  A．1 B． 2 C． 3 D． 4

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• 保险公司的下列行为中，保险监督管理机构可责令限期改正的有()

  A．未依法办理再保险 B．未提存准备金 C．贪污受贿 D．严重违反关于资金运用的规定 E．不履行保险合同

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• 违反本法规定，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款，情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。

  A．编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的； B．拒绝或者妨碍依法监督检查的； C．未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的； D．未按照规定报送保险条款、保险费率备案的；

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• 第 49-51 题是套题：寿险资产管理面对复杂的金融市场，随时面对各种突发性事件，造成或可能造成保险资金巨额损失，危及保险资产管理的正常运行。重大突发事件应急处理是寿险资产全面风险管理的重要环节。49.除了金融市场剧烈波动以及市场环境及相关政策发生变化之外，以下叙述中属于重大突发事件的是（）：①保险机构的交易对手倒闭；②保险机构资产管理发生重大违法违规行为，严重损害保险机构经营的；③保险机构因内部人控制、关联交易、对外担保等行为，导致保险资金被非法侵占；④保险机构高级管理人员或有关人员，涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的

  A．①②③ B．①②④ C．①③④ D．①②③④

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