就我国的期货市场而言，客户常用的交易指令有（）。

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• 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司属于（）违规行为。

  A . A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B . 违背客户意思，故意损害客户利益 C . 未将客户交易指令下达到期货交易所 D . 向客户提供虚假成交回报

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（ ）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 市价指令是期货交易中常用的指令之一，它是指按当时市场价格即刻成交的指令。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  A . 客户 B . 期货公司 C . 客户和期货公司共同 D . 投资者保障基金委员会

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• 风险价值通常是由银行的内部市场风险计量模型来估算，就目前而言，常用的风险价值模型技术有（）。

  A . A.方差一协方差法 B . B.蒙特卡罗法 C . C.解释区间法 D . D.历史模拟法 E . E.高级计量法

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• 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司属于()违规行为。

  A . A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B . B．违背客户意思，故意损害客户利益 C . C．未将客户交易指令下达到期货交易所 D . D．向客户提供虚假成交回报

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• 甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失描述正确的是（    ）。

  A . 完全由甲承担 B . 完全由期货公司承担 C . 甲与期货公司各承担一部分 D . 期货交易所承担一部分

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• 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司应受到()惩罚。

  A . A．责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B . B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C . C．责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿 D . D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿

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• 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，但后来客户予以追认的，那么，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任。() 对 错

  A . 正确 B . 错误

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• 下单是指客户在每笔交易前向期货公司业务人员下达交易指令。交易指令的内容一般包括：期货交易的品种、交易方向、数量、月份、价格、日期及时间、期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户、期货公司和客户签名等。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户下达股指期货交易指令的方式有（）。

  A . 书面 B . 电话 C . 互联网 D . 微信

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• 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。

  A . A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

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• 期货公司错误执行客户交易指令，导致交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易差价收益归期货公司承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对于B股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。()

  A．正确 B．错误

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• 风险价值通常是由银行的内部市场风险计量模型来估算,就目前而言,常用的风险价值模型技术有()。

  A．方差—协方差法 B．蒙特卡洛法 C．解释区间法 D．历史模拟法 E．高级计量法

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• 风险价值通常是由银行的内部市场风险计量模型来估算，就目前而言，常用的风险价值模型技术有（）

  A．方差一协方差法 B．蒙特卡罗法 C．解释区间法 D．历史模拟法 E．高级计量法 此题为多项选择题。

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• 就合同或契约的买卖这一点而言，期货交易与（）有相同之处

  A．期权交易 B．互换交易 C．实物交易 D．证券交易

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