金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）

相似题目

• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供交易金额单笔（）的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 B . B、人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上 C . C、人民币3万元以上或者外币等值3000美元以上 D . D、人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上

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• 金融机构不得为什么样的客户提供服务或者与其进行交易？

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• 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

  A . 正确 B . 错误

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• 严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核，不得为（）的客户开立（）或者假名账户，不得为其提供服务或与其进行交易。

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• 金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

  A . 责令限期改正 B . 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 C . 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 D . 移交金融监管机构处理

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• 农行柜员为身份不明的客户提供资金交易服务或者为客户开立匿名账户、假名账户的，给予有关责任人员（）处分。

  A . 警告 B . 记过 C . 记大过 D . 撤职 E . 开除

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• 客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村信用社不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）。

  A . 匿名账户 B . 实名账户 C . 临时账户 D . 假名账户

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）。

  A . 银行结算账户 B . 定期账户 C . 储蓄账户 D . 匿名或假名账户

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• 金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

  A．A.123 B．B.134 C．C.234 D．D.以上皆是

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• 根据《反洗钱法》规定，金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户（）

  是 否

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• 银行应当按规定履行客户身份识别义务，不得为企业开立匿名账户或者假名账户，不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易（）

  A．了解你的客户 B．落实账户实名制

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• 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构应遵循“了解你的客户”原则,为客户开立实名账户。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（)

  是 否

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• 各行社不得为企业开立匿名账户或者假名账户，不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易（）

  A．正确 B．错误

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• 《反恐怖主义法》规定电信、互联网、金融、住宿、长途客运、机动车租赁等业务经营者、服务提供者应当对客户身份进行（）。对身份不明或者拒绝身份（）的不得提供服务。

  A.检查 B.查验 C.核实

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• 金融机构可为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。（)

  是 否

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当核对并登记代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件，不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）账户。

  A．匿名、假名 B．储蓄 C．银行结算

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• 金融机构未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，处五十万元以上五百万元以下罚款。（）

  是 否

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• 公司各业务部门、分支机构不得与身份不明、要求以匿名或者假名的客户建立业务关系或进行交易。（）

  是 否

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• 营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户（)

  是 否

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• 客户身份识别中的禁止性要指金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（)

  是 否

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