关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

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• 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．申购日后的第一个交易日的下午4点前．申购资金须全部到位 Ⅱ．申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时．投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

  A . 发行人 B . 主承销商 C . 证券经营结算公司 D . 证券交易所

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• 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）

  A . T日 B . T+1日 C . T+2日 D . T+3日

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• 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。

  A . A、1 B . B、4 C . C、3 D . D、2

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• 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

  A . T B . T+1 C . T+2 D . T+3

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• 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

  A . 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B . 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C . 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D . 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

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• 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。

  A . 1000股 B . 9999.9万股 C . 999999500股 D . 500股

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• 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

  A . 上网竞价 B . 发行认购证 C . 上网定价 D . 上网资金申购

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• 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）交易日。

  A . 3个 B . 4个 C . 5个 D . 6个

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• 证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。 （）

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• 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（）

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• 关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有()。Ⅰ.每一有效申购单位配一个号Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4182001-4185000/d51a3bb0ccacb140496f7a6c1a164a47.gif' />

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• 可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/491fa7dad9c86115a2740731da5cc376.gif' />

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• 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。（T日为申购日）

  A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

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• 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日

  A．3 B．4 C．5 D．6

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