证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

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• 余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 票据承销是指银行同意票据发行人在一定期限内发行某种票据，并承担包销义务，在这种方式下，借款人以发行票据方式筹措资金，而无须直接向银行借款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司承销证券，同发行人签订的代销或者包销协议应当载明（）事项。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司承销公司债券，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

  A . 10% B . 5% C . 2% D . 1%

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• 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照主承销商在销售债券中承担的义务不同，有下列几种承销方式（）

  A . 全额报销 B . 余额报销 C . 代销 D . 批发销售

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• 企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列（）事项。

  A . 代销、包销的费用和结算办法 B . 违约责任 C . 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D . 证券公司法定代表人

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• 下列说法中，正确的是（ ）。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、IV

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• 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。   （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明（）。

  A . 代销、包销的费用和结算办法 B . 违约责任 C . 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D . 双方当事人的名称、住址及法定代表人姓名

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• 下列说法中，正确的是（ ）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、III、IV

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• 下列说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有（） Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ.违约责任

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

  A . 30%、15% B . 30%、8% C . 15%、8% D . 10%、4%

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• 下列说法中，正确的是（ ）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

  A．5%；2% B．10%；2% C．10%；5% D．15%；10%

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• 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,应载明的事项是()

  A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名;代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 B．代销、包销的期限及起止日期;代销、包销的付款方式及日期 C．代销、包销的费用和结算办法;违约责任 D．国务院证券监督管理机构规定的其他事项

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• 甲公司拟发行的公司债券由于承销商包销是否符合规定？并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定？并分别说叫理由。

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• 债券发行中,由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的方式是()。

  A．定向发行 B．承购包销 C．荷兰式招标发行 D．美式招标发行

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• 商业银行应当建立债券承销业务报告制度，每（）向银监会报送债券承销业务开展情况，包括各类型债券的承销量、兑付信息、包销余券处置情况以及重点关注企业的变动情况，并及时报送突发及紧急事件

  A．月 B．季度 C．半年 D．年

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• ◑企业债券的发行，采取（ ）的承销方式。◑A.代销◑B.助销◑C.余额包销◑D.承销团承销

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• 在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的（）

  A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

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