信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当符合以下条件（）。

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• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

  A . 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B . 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（）。

  A . 10% B . 20% C . 30% D . 35%

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务，应遵守以下规定（）。

  A . A、任何情况下都不得投资于关联人 B . B、不得控制、共同控制或重大影响被投资企业，但可以参与被投资企业的日常经营 C . C、持有被投资企业股权不得超过5年 D . D、可以共同控制被投资企业，但不得参与被投资企业的日常经营

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• 信托公司开展受托境外理财业务应当符合以下条件（）。

  A . A、注册资本不低于8亿人民币或等值可自由兑换外币 B . B、最近2年连续盈利 C . C、最近1年没有受到监管部门的处罚 D . D、2年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员不少于2人

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• 信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（)，用于设立私人股权投资信托的固有资金不得超过信托公司净资产的（）

  A . A、10% B . B、15% C . C、20% D . D、25%

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。

  A . 2亿元 B . 5亿元 C . 3亿元 D . 5000万元

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• 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员，负责股权信托投资的人员达到（）人以上，其中至少3人具备2年以上股权投资或相关业务经验。

  A . A、5人 B . B、6人 C . C、8人 D . D、10人

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• 信托公司以固有财产开展投资业务限定为（）。

  A . 金融类公司股权投资 B . 实业投资 C . 金融产品投资 D . 自用固定资产投资

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• 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

  A . 业务人员具有证券从业资格 B . 业务人员具有硕士以上的学位 C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。

  A . 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币 B . 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 C . 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币 D . 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。

  A . 综合类证券公司 B . 净资本不低于人民币2亿元 C . 净资本不低于人民币5亿元 D . 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

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• 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当制定私人股权投资信托业务流程和风险管理制度，经公司（）批准后执行。

  A . A、总经理 B . B、董事长 C . C、董事会 D . D、股东会

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• 证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当遵守以下规定（）：

  A . A、不得投资于关联人，但按照规定事前报告并进行信息披露的除外 B . B、不得控制、共同控制或重大影响被投资企业 C . C、不得参与被投资企业的日常经营 D . D、持有被投资企业股权不得超过5年

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• 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当符合以下规定（）。

  A . A、具有完善的公司治理结构 B . B、具有完善的内部控制制度和风险管理制度 C . C、注册资本金不低于10亿元 D . D、负责股权投资的信托人员达到5人以上，其中至少2名具备3年以上股权投资经验 E . E、固有资产状况和流动性良好，符合监管要求

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• 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（）条件。

  A . 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 B . 股东合法持有并依法可以转让 C . 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易 D . 境外公司的股权最近1年交易价格稳定

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• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

  A . A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B . B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C . C．资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D . D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 以下属于保险集团公司业务范围的是（）：①从事成员公司的管理工作；②参与保险业务的经营；③开展对保险资产管理公司的股权投资；④经保监会批准，保险集团公司可投资商业银行，但投资总额不得超过整个保险集团合并净资产的30%。 

  A . ①②③④ B . ②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 信托公司从事私人股权投资信托计划，可以聘请第三方提供投资顾问服务，投资顾问应满足以下条件（）。

  A . A、持有不低于该信托计划10%的信托单位 B . B、实收资本不低于2000万元人民币 C . C、投资顾问团队主要成员股权投资业务从业经验不少于3年，业绩记录良好 D . D、无不良从业记录

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• 设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 I.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录 IV.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务和以固有资产参与私人股权投资信托等的投资总额不得超过其上半年末净资产的（），但经中国银监会特别批准的除外。

  A . A、10% B . B、20% C . C、30% D . D、50%

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