下列关于发行公司债券的条件正确的是（ ）。

相似题目

• 某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。

  A . 拟发行的公司债券期限为3年 B . 该公司债券的拟发行额为人民币480万元 C . 筹集的资金拟用于修建职工活动中心 D . 该公司最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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• 下列关于企业集团财务公司发行金融债券的条件，正确的是（）

  A . 申请前一年，不良资产率低于行业平均水平 B . 财务公司设立2年以上 C . 已发行、尚未兑付的金融债券总额超过其净资产总额的100% D . 申请前一年，注册资本金不低于2亿元人民币

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• 甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月，甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中，符合发行该种债券条件的是（）。

  A . 最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为 B . 最近一期期未经审计的净资产不低于人民币10亿元；最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据）除外 D . 本次发行后累计公司债券余额达到最近一期期末净资产额的45%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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• 根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）。

  A . 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款 B . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 C . 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售 D . 公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

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• 下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（）。

  A . 分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额 B . 分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％ C . 分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％ D . 分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

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• 我国《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件不正确的是（）。

  A . 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 B . 累计债券余额不超过公司净资产的50％ C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。

  A . 债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元 B . 债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元 C . 债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报 D . 债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

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• 关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。

  A . A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外 B . B、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 C . C、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 D . D、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

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• 下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。

  A . 公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行 B . 非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人 C . 公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易 D . 公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易

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• 下列关于公开发行公司债券应当符合的条件描述，正确的有（）。

  A . 筹集的资金投向符合国家产业政策 B . 累计债券余额不超过公司净资产的50% C . 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 D . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 E . 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

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• 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 净资产为人民币5000万元 B . 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50% C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 某上市公司拟发行可转换公司债券，债券总额为6000万元，债券年利率为3.5%。下列选项中，关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润，符合发行条件的是（）。

  A . 240万元，180万元和200万元 B . 245万元，185万元和203万元 C . 230万元，185万元和205万元 D . 235万元，175万元和210万元

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• 下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的是（）。

  A . T--5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告 B . T+I日，上网定价发行日 C . T+2日，冻结申购基金 D . T+3日，中签率公告见报；摇号

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• 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是()。

  A . 净资产为人民币5000万元 B . 累计债券余额是公司净资产的50% C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 下列关于发行公司债券的说法中，不正确的是（）。

  A . A．利用发行公司债券筹资，能够筹集大额的资金，满足公司大规模筹资的需要 B . B．对公司的社会声誉没有影响 C . C．募集资金的使用限制条件少 D . D．资本成本负担较高

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• 第 26 题 甲上市公司成立于2002年10月。2010年10月，甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中，符合发行该种债券条件的是（）。

  A．最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为 B．最近一期末经审计的净资产不低于人民币10亿元；最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息 C．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％除外 D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的l5%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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• 某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币,拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,符合证券法律制度规定的是（）

  A．拟发行的公司债券期限为3年 B．该公司债券的拟发行额为人民币4800万元 C．筹集的资金拟用于修建职工活动中心 D．该公司最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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• 在预先约定的期限内，可转换债的债券持有人有权选择按照预先规定的条件将债权转换为发行人公司的股权。下列关于可转换债的债券的说法正确的是（）。

  A.可转换债债券融资视为公司的资本金融资 B.可转换债债券资金成本应在税后利润中支付 C.由于附加有可转换为股权的权利，通常可转换债的利率更低 D.由于附加有可转换为股权的权利，通常设定后于其他债权受偿

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• 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）

  A．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 B．受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年 C．受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告 D．发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

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• 下列关于发行公司债券的说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2655001-2658000/56d6075ea630c63e873022a4a48ac8fd.gif' /> 此题为多项选择题。

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• ◑下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：( )。◑A.公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件◑B.上市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准◑C.上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议◑D.公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票

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• 根据《公司债券发行与交易管理办法》，关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定，下列说法正确的是（）

  A．评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告 B．在债券有效存续期间，应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 C．评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人 D．应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告

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• 下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）

  A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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