管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容（）。

相似题目

• 虽然为银行董事会和各种管理层准备的报告，依银行利率风险状况的不同，可以分为许多种类，但他们至少应包括以下哪些内容（）

  A . 银行总风险头寸情况 B . 银行遵守政策和限额情况的报告 C . 压力测试的结果 D . 主要的假设，例如无到期日存款的支取情况和提前还款信息 E . 对利率风险政策、程序和利率风险计量系统完善程度进行审查的结论

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• 高级管理层（）向董事会提交合规风险管理报告。

  A . 每月 B . 每季度 C . 每半年 D . 每年

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• 商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。

  A . 正确 B . 错误

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• 合理的风险管理程序至少应包括：风险衡量系统，即对机构在交易中面临的风险进行全面、准确和及时的衡量；风险限制系统，即为风险设置分类界限，保证风险暴露超过界限时要及时报告管理层；管理资讯系统，即由风险管理部门将所衡量的风险及时向管理部门和董事会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 向董事会提交的市场风险报告通常包括（）

  A . 银行的总体市场风险头寸 B . 风险水平 C . 盈亏状况 D . 对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况

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• 商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

  A . 每月 B . 每季 C . 每半年 D . 每年

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• 管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括以下哪些内容（）

  A . 绩效考核办法 B . 公司全面风险管理组织设置及履职情况 C . 公司年度风险识别和评估结果 D . 重大风险解决方案的执行情况

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• 风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容（）

  A . 定期风险计量结果 B . 风险识别和评估结果 C . 公司年度风险识别和评估结果 D . 风险应对方案执行情况

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• （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

  A . 市场负责人 B . 风险负责人 C . 合规负责人 D . 总经理

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• 基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。

  A . 设立子公司的必要性 B . 设立子公司的目的 C . 股东的基本情况 D . 股东具备的优势条件 E . 子公司的业务发展规划

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• 商业银行监事会（监事）至少每（）一次向股东大会（股东）报告董事会及高级管理层在流动性风险管理中的履职情况。

  A . A、月； B . B、季度； C . C、半年 D . D、年

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• 风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。

  A . 风险识别和评估结果； B . 定期风险计量结果； C . 风险应对方案执行情况； D . 风险容忍度的评估情况；

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• 公司应于每年（）前向中国保监会提交经董事会审议的法人机构年度全面风险管理报告。

  A . 3月31日 B . 4月30日 C . 5月30日 D . 6月30日

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• 有关市场风险状况的报告应当定期、及时地向董事会、高级管理层和其他管理人员提供，其内容应主要包括()。

  A . 按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸 B . 按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平 C . 对改进市场风险管理政策、程序以及市场风险应急方案的建议 D . 市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况 E . 市场风险限额的遵守情况，包括对超限额情况的处理

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• 有关银行外汇风险情况的报告应当及时定期、及时向银行董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向董事会提交的外汇风险报告通常包括按业务、部门、地区和交易品种分解后的详细信息，并具有高的报告频率。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告，其内容至少应包括（）。

  A . 子公司的名称 B . 经营范围 C . 设立方案 D . 股东资格条件 E . 子公司的组织管理架构

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• 对总公司董事长和管理层成员的审计报告，应当按照规定程序和时限提交公司董事会，并同时提交监事会。审计报告经董事会审议后，在（）工作日内报中国保监会。

  A . 10个 B . 20个 C . 30个 D . 60个

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• 银行向董事会提交的外汇风险报告不包括下列哪项内容（）

  A . 银行的总体敞口头寸 B . 盈亏状况 C . 对限额及外汇风险管理的其他政策和程序的遵守情况 D . 按业务、部门、地区和交易品种分解后的详细信息

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• 商业银行的外汇经营部门向高级管理层和其他管理人员提交的外汇风险报告的频率应高于向董事会提供的频率。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性，主要职责包括（) ①拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批 ②协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 ③建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序 ④建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④

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• 承包人应在接到开工通知后28d内，向监理人提交承包人在施工场地的管理机构以及人员安排的报告，其内容应包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2802001-2805000/00b2731f864a40abb9212b676681ed12.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 保险机构应将欺诈风险管理纳入内部审计范围。内审部门应定期审查和评价欺诈风险管理体系的充分性和有效性，并向董事会报告评估结果。内部审计应涵盖欺诈风险管理的所有环节，审计工作（）应至少进行一次

  A．每年 B．每半年 C．每季度 D．每月

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• 商业银行应当在每一会计年度结束（）个月内向银行业监督管理机构提交至少包括以下内容的董事会尽职情况报告

  A．1 B．2 C．3 D．4

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• 审计部◆内部审计机构应当及时向董事会或者最高管理层提交审计报告，审计报告应当清晰反映审计发现的（）

  A．意见和建议 B．重要问题 C．差异和缺陷 D．审计结论

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