投资者在办理证券委托理财业务时，以下做法错误的是（）

相似题目

• 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

  A . A．中国人民银行 B . B．中国工商银行 C . C．国家外汇管理局 D . D．中国进出口银行

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

  A . 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B . 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币 C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D . 具备安全保管资产的条件

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• 根据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发[2014]127号，以下简称《通知》），同业投资是指金融机构购买（或委托其他金融机构购买）同业金融资产（包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产）或特定目的载体（包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、（）等）的投资行为。

  A . A.证券投资基金 B . B.证券公司资产管理计划 C . C.基金管理公司及子公司资产管理计划 D . D.保险业资产管理机构资产管理产品

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• 在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。

  A . 正确 B . 错误

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• 有权机关在办理查询业务时的做法错误的是（）

  A . A、拍照、录像 B . B、抄录 C . C、复印 D . D、带走原件

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• 对必须由本人到银行办理的业务，如客户确因严重老弱病残、出国等原因不能亲自到场办理时，以下做法错误的是（）

  A . A、由客户本人出具授权委托书，通过公证机关公证后，由授权代理人代为办理 B . B、由客户本人出具授权委托书，银行双人上门调查等方式核实情况后，由授权代理人代为办理 C . C、在境外的特殊客户，应出具已公证并经中华人民共和国驻该国使领馆认证的授权委托书等法律认可的证明文件后，由授权代理人代为办理。 D . D、由直系亲属代为办理

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• 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度。

  A . 正确 B . 错误

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• 某证券公司想要变更其管理下的券商集合理财计划的资产管理合同，以下做法错误的是（）

  A . A.证券公司通过公告、邮件等方式向委托人告知其拟变更合同条款、生效安排等相关变更事项 B . B.约定对不同意变更的委托人给予一个退出集合计划的安排 C . C.征得托管人的同意 D . D.管理人自行决定合同变更条款

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• 商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

  A . 正确 B . 错误

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• 投资人需要在建设银行系统内跨分行异地使用证券卡办理委托业务，应办理（）

  A . A.转托管 B . B.非交易过户 C . C.迁出迁入 D . D.登记其它市场帐户

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• 在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 银行在办理个人信贷业务时，以下哪些做法错误的是（）.

  A . 客户经理向消费者承诺贷款利率、放款时间 B . 未经消费者同意，将消费者个人信息提供给证券公司 C . 消费者正常还款，将消费者提供的黄金质押物变卖 D . 在贷款结清后，拒绝消费者办理解除抵押手续的要求

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• 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 办理现金业务时，以下做法错误的是（）。

  A . 非正常营业时间收款，须经会计主管批准，可作为次日的业务款处理 B . 严禁采取空存账户现金、虚增尾箱现金的方式处理现金收付业务 C . 同一客户一次存取多笔现金，可以并笔收现或并笔付现 D . 每捆、把现金未点清前，不得将大小封签丢掉

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• 商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的（）托管理财资金及其所投资的资产。

  A . 投资公司 B . 银监会 C . 商业银行 D . 金融公司

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• 境外投资企业办理利润汇回业务时，以下银行操作流程中错误的做法是：（）

  A . 审核境外企业的相关财务报表及利润处置决议 B . 汇回利润可保留在企业经常项目外汇账户 C . 汇回利润可直接结汇 D . 银行办理境外投资企业利润汇回时，应审核该企业外汇年检参检状态，对于应参加年检但尚未参检的企业，可先为企业办理利润汇回手续，同时要求企业尽快到外汇局办理完外汇年检手续

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。

  A.中国人民银行 B.银监会 C.证监会 D.国家外汇管理局

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇、办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

  A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会 D．国家外汇管理局

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• 根据以下案例，回答小题：证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。 查看材料

  A．对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B．向投资者充分揭示金融期货交易风险 C．进行相关知识测试和风险评估 D．做好开户入金指导

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• 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，个人投资者在办理客户资料更改交易时，下列说法正确的是（）

  A、对变更有效身份证件的，须附新有效身份证件以及户籍部门的相关合法证明原件 B、需经支行长（支局长）授权 C、个人结算账户卡/折账号、密码不能在此修改 D、不可以在邮政储蓄的营业时间操作 此题为多项选择题。

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇、办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。

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