按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）

相似题目

• 按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，可以投资于（）。

  A . 境外股票 B . 商品类衍生产品 C . 对冲基金 D . 国际公认评级机构评级BBB级以下的证券

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• 金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后，在某国有银行从事金融理财的工作，在岗期间，小郑理论联系实际，不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生，张先生今年30岁，收入较高，有很强的风险承受能力，同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上，不太专业，为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某，关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？（）

  A . 没有违反职业道德准则，小郑的行为符合恪尽职守原则 B . 没有违反职业道德准则，小郑的行为符合专业胜任的原则 C . 违反了职业道德准则，小郑的行为违反了专业胜任的原则 D . 违反了职业道德准则，小郑的行为连反了保守秘密原则

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• 根据我国有关法规的规定证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。

  A . 中国证券业协会 B . 国家发改委 C . 国务院 D . 中国证监会

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• 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（　　）和有关主管部门的批准。

  A . 中国证券业协会 B . 国家发改委 C . 国务院 D . 中国证监会

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，从事境外理财的商业银行应（　）。 

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起l0日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险，由投资者自主作出选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 我国<>规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验

  A . 一年 B . 两年 C . 三年 D . 五年

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事代客境外理财业务的商业银行不应当（ ）。

  A . 定期向投资者披露投资风险状况 B . 代投资者选择投资产品 C . 履行结售汇统计报告义务 D . 详细告知投资者投资计划

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• 我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事证券业务，同时利率尚未完全市场化，在这样的市场环境和经营环境下，商业银行开发销售理财产品面临的约束较多，潜在法律风险大。()

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应()。

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起10日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细的告知投资计划、产品特征、相关风险，由投资者自主选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 客户要购买中银的代客境外理财产品，需要遵循的业务流程按顺序是（） （1）办理购买开放式基金所需的相关开户手续； （2）与中国银行签订代客境外理财业务委托协议； （3）按照开放式基金的认购、申购、赎回程序完成交易。 如果客户曾购买过中国银行的代客境外理财产品，则上述业务流程中哪些是可以省略的？

  A . （1） B . （1）和（2） C . （2） D . 都不能省略

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应（　　）。

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起10日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细的告知投资计划、产品特征、相关风险，由投资者自主选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国目前的法规规定，商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格，这项规定属于（　　）。

  A . 禁止性规定 B . 程序性规定 C . 义务性规定 D . 授权性规定

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事代客境外理财业务的商业银行不应当（）。

  A . 在投资者开设账户时为其捆绑理财产品 B . 定期披露投资状况 C . 履行结售汇统计报告义务 D . 详细告知投资者投资计划

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• 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/a76ef121988cdd165282a0bf8f4b9bbc.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 （）

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（）

  A．正确 B．错误

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以集合境内机构和居民个人的（）购汇投资境外固定收益类产品。

  A．外币存款 B．外汇资金 C．人民币资金 D．各类资金

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• 根据我国现行有关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（）

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2763001-2766000/8a1959d0282e4a319e737cf64316b9ee.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。()

  A．正确 B．错误

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