证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是基金管理公司的核心业务，公司基金投资部门负责基金的运作和管理，将公司发行基金单位所募集的资金通过组合的投资方式投资于有价证券，实现基金资产的保值增值。

  A . A．基金投资 B . B．风险控制 C . C．收益最大化 D . D．基金组合

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• 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（　　）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

  A . A．5% B . B．10% C . C．20% D . D．50%

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

  A . A．5% B . B．10% C . C．15% D . D．20%

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• 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A . 本公司 B . 资产托管机构 C . 与本公司有关联方关系的公司 D . 与资产托管机构有关联方关系的公司

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• 一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的()；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务()投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

  A . A、5%，5% B . B、5%，10% C . C、10%，5% D . D、10%，10%

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

  A . A、上市公司净资产 B . B、证券交易总量 C . C、证券流通市值 D . D、证券发行总量

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• 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  A . 国债 B . 投资级公司债 C . 货币市场基金 D . 央行票据

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.资产托管机构 Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司 Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

  A . 账户信息表 B . 身份确认书 C . 业务合同书 D . 风险揭示书

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（）。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

  A . 客户信用交易担保资金账户 B . 客户信用交易担保证券账户 C . 客户信用证券账户 D . 客户信用资金账户

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• 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

  A . 50% B . 80% C . 100% D . 150%

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• 券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2673001-2676000/9fead0354015f7f51b0ccf982c6210d9.gif' />

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• 证券公司将委托资产投资予以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复

  A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司

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• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（）。

  A.5% B.10% C.15% D.20%

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• 证券公司进行集合计划资产投资,投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的10%。()

  A．正确 B．错误

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/55b23f966fd13dee14766d6ededde64f.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，其投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格

  A．100% B．80% C．40% D．60%

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