在衍生产品销售过程中，不得以任何方式向机构客户（）

相似题目

• 金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行查询所得的信用报告及内容不得以任何形式向其他任何未经授权人员泄露，只能向客户本人提供。

  A . 正确 B . 错误

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• 系统对客户预留的密码应加密保存，密码的传递、存储在系统内任何时候都不得以明文方式出现。

  A . 正确 B . 错误

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• 信息披露要求，银行从业人员对所在机构代理销售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示（）和本银行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息。

  A . A、被代理人的名称 B . B、产品性质 C . C、产品风险 D . D、产品名称 E . E、产品的最终责任承担者

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• 在代销理财产品过程中，农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包括以下（）

  A . 客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力 B . 客户的投资目标 C . 客户的投资期限长短 D . 客户的年纳税额

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• 在个人定期存单及国债质押贷款办理过程中，银行工作人员不得以任何方式留存（）。

  A . 质押物 B . 定期存单 C . 国债 D . 质押物密码

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• 产品质量监督部门或者其他国家机关以及产品质量检验机构不得向社会推荐生产者的产品；不得以对产品进行监制、监销等方式参与产品经营活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对于客户投诉的受理，各机构应指定专人受理客户投诉，不得以任何理由，拒绝受理任何与兴业银行相关的客户投诉。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构可以向客户提供衍生产品交易服务，但非金融机构不可以

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 客户经理不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。

  A . 正确 B . 错误

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• 在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构不得在营销产品和服务过程中以任何方式（）。

  A . 宣传理财产品 B . 隐瞒风险 C . 夸大收益 D . 进行强制性交易

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• 投资者向企业投入的资本，在企业持续经营期间内，不得以任何方式抽回。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在代销理财产品业务办理过程中，各营业机构应切实做好客户信息保护工作，确保客户的（）安全，严禁向任何与业务无关的第三方泄露客户信息

  A．个人信息 B．账户信息 C．账户资金

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• 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我行开展代销业务，销售材料应当由发行机构制作，我行不得以任何方式自行调整、修改、删减（）

  是 否

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• 网约车驾驶员在服务过程中发生安全事故，经营者应承担先行赔付责任，不得以任何形式向乘 客及驾驶员转移运输服务风险（）

  是 否

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• 湖南省金融消费权益保护标准化网点评定要求，向他人提供个人信息，应当取得客户的书面授权或者同意，并明确提示可能产生的后果;不得以客户授权或者同意将个人信息用于营销、对外提供作为与客户建立业务关系的先决条件;不得以概括授权方式，向客户索取与金融产品或服务无关的个人信息使用授权或者同意。（)

  是 否

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• 期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令，不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息，不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 政府采购中，采购人有权自行选择采购代理机构，任何单位和个人不得以任何方式为采购人指定采购代理机构（）

  是 否

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• 法人机构筹集的资本金，在持续经营期间，投资者除外，不得以任何方式抽走（）

  A．拍卖 B．转让 C．继承 D．赠予

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